單項選擇題
1、 上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、 下列關(guān)于《中華人民共和國反洗錢法》的說法中錯誤的是（?。?。
A．客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記
B．第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
C．金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
D．客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存3年
3、 2005年12月，中國銀行和國家開發(fā)銀行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。（ ）
4、 基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
5、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（ ?。┤f元。
A．5000
B．4000
C．3000
D．1000
6、按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．10％
B．20％
C．50％
D．60％
多項選擇題
7、 證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ ）。
A．業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制
B．投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
C．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
D．自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
8、 金融衍生工具有以下特征：（ ?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．不確定性或高風(fēng)險性
9、 保險公司次級債務(wù)是保險公司為了（ ?。┒l(fā)行的。
A．籌集自有資金
B．籌集借入資本
C．彌補(bǔ)臨時性資本不足
D．彌補(bǔ)階段性資本不足
判斷題
10、 凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。 （ ?。?BR>
1、 上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、 下列關(guān)于《中華人民共和國反洗錢法》的說法中錯誤的是（?。?。
A．客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記
B．第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
C．金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
D．客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存3年
3、 2005年12月，中國銀行和國家開發(fā)銀行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。（ ）
4、 基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
5、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（ ?。┤f元。
A．5000
B．4000
C．3000
D．1000
6、按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．10％
B．20％
C．50％
D．60％
多項選擇題
7、 證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ ）。
A．業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制
B．投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
C．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
D．自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
8、 金融衍生工具有以下特征：（ ?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．不確定性或高風(fēng)險性
9、 保險公司次級債務(wù)是保險公司為了（ ?。┒l(fā)行的。
A．籌集自有資金
B．籌集借入資本
C．彌補(bǔ)臨時性資本不足
D．彌補(bǔ)階段性資本不足
判斷題
10、 凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。 （ ?。?BR>
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