單項選擇題
1、 證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當調(diào)高。（ ）
2、 中國證監(jiān)會是（?。┲睂俚淖C券管理監(jiān)督機構(gòu)，依法對證券市場進行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
A．國務院
B．財政部
C．商務部
D．發(fā)展改革委員會
3、看漲期權(quán)的賣方預期該種金融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（ ）。
A．上漲
B．下跌
C．不變
D．上下波動
4、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
5、 以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊資本相應增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應增加
6、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。（ ）
7、 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以非標準化的股票組合為基礎資產(chǎn)的金融期貨。（ ）
多項選擇題
8、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務包括（ ）。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
9、 以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的是（ ?。?。
A．清償順序位于次級債務之前
B．清償順序位于一般債務之后
C．是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的
D．期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
判斷題
10、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。 （ ?。?BR>
1、 證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當調(diào)高。（ ）
2、 中國證監(jiān)會是（?。┲睂俚淖C券管理監(jiān)督機構(gòu)，依法對證券市場進行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
A．國務院
B．財政部
C．商務部
D．發(fā)展改革委員會
3、看漲期權(quán)的賣方預期該種金融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（ ）。
A．上漲
B．下跌
C．不變
D．上下波動
4、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
5、 以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊資本相應增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應增加
6、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。（ ）
7、 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以非標準化的股票組合為基礎資產(chǎn)的金融期貨。（ ）
多項選擇題
8、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務包括（ ）。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
9、 以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的是（ ?。?。
A．清償順序位于次級債務之前
B．清償順序位于一般債務之后
C．是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的
D．期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
判斷題
10、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。 （ ?。?BR>
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