單項選擇題
1、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ?。┮陨稀?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 下列各項不屬于影響債券利率因素的是（ ?。?。
A．籌資者的資信
B．債券票面金額
C．債券期限長短
D．借貸資金市場利率水平
3、 單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的15%。（ ?。?BR> 4、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。（ ）
5、 以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（ ）。
A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B．加權(quán)股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．綜合股價平均數(shù)
多項選擇題
6、 下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?。
A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
7、 下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有（ ?。?BR> A．設(shè)有董事會
B．設(shè)有股東大會
C．擁有法人資格
D．直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運作
8、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ?。?BR> A．獨立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
判斷題
9、 對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。 （ ?。?BR> 10、 證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 （ ?。?BR>
1、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ?。┮陨稀?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 下列各項不屬于影響債券利率因素的是（ ?。?。
A．籌資者的資信
B．債券票面金額
C．債券期限長短
D．借貸資金市場利率水平
3、 單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的15%。（ ?。?BR> 4、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。（ ）
5、 以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（ ）。
A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B．加權(quán)股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．綜合股價平均數(shù)
多項選擇題
6、 下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?。
A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
7、 下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有（ ?。?BR> A．設(shè)有董事會
B．設(shè)有股東大會
C．擁有法人資格
D．直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運作
8、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ?。?BR> A．獨立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
判斷題
9、 對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。 （ ?。?BR> 10、 證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 （ ?。?BR>
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