單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（ ）是客戶填寫委托單的第一要點(diǎn)。
A．品種
B．證券賬號(hào)
C．買賣價(jià)格
D．買賣數(shù)量
2、 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
3、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A．拆借利率
B．活期貸款利率
C．活期存款利率
D．定期存款利率
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之Et起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．2
B．3
C．5
D．15
5、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A．1
B．3
C．5
D．7
6、 （ ?。┲柑囟〞r(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A．虛擬未匹配量
B．虛擬匹配剩余量
C．虛擬匹配量
D．虛擬開盤參考價(jià)格
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（ ?。?。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
8、 某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11．05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ）元。
A．8．75
B．9．20
C．9．40
D．10．13
9、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．證券公司與客戶必須是一對(duì)多的
B．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
D．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
10、 關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是（ ）。
A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（ ）是客戶填寫委托單的第一要點(diǎn)。
A．品種
B．證券賬號(hào)
C．買賣價(jià)格
D．買賣數(shù)量
2、 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
3、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A．拆借利率
B．活期貸款利率
C．活期存款利率
D．定期存款利率
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之Et起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．2
B．3
C．5
D．15
5、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A．1
B．3
C．5
D．7
6、 （ ?。┲柑囟〞r(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A．虛擬未匹配量
B．虛擬匹配剩余量
C．虛擬匹配量
D．虛擬開盤參考價(jià)格
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（ ?。?。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
8、 某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11．05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ）元。
A．8．75
B．9．20
C．9．40
D．10．13
9、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．證券公司與客戶必須是一對(duì)多的
B．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
D．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
10、 關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是（ ）。
A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
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