單項選擇題
1、 證券投資基金在美國被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
2、（ ?。┦亲C券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
3、 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于（ ）。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．5年
4、 交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算，這種交易方式是（ ）。
A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
5、 使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的衍生工具是（ ?。?。
A．貨幣衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．信用衍生工具
D．獨立衍生工具
6、 在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（ ?。?BR> A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
多項選擇題
7、 下列關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法中正確的是（ ?。?BR> A．期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣
B．金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
C．期權(quán)的買方以支付期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，同時承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)
D．期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇
8、 金融債券的發(fā)行目的是（ ?。?。
A．籌資用于某種特殊用途
B．改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
C．提高被動負(fù)債
D．增加核心資本
9、 關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（ ）。
A．應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度
B．對自營資金執(zhí)行獨立清算制度
C．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
D．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
判斷題
10、 目前我國證券市場推出的權(quán)證包括：股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證和混合類權(quán)證。( )
1、 證券投資基金在美國被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
2、（ ?。┦亲C券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
3、 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于（ ）。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．5年
4、 交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算，這種交易方式是（ ）。
A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
5、 使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的衍生工具是（ ?。?。
A．貨幣衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．信用衍生工具
D．獨立衍生工具
6、 在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（ ?。?BR> A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
多項選擇題
7、 下列關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法中正確的是（ ?。?BR> A．期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣
B．金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
C．期權(quán)的買方以支付期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，同時承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)
D．期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇
8、 金融債券的發(fā)行目的是（ ?。?。
A．籌資用于某種特殊用途
B．改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
C．提高被動負(fù)債
D．增加核心資本
9、 關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（ ）。
A．應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度
B．對自營資金執(zhí)行獨立清算制度
C．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
D．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
判斷題
10、 目前我國證券市場推出的權(quán)證包括：股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證和混合類權(quán)證。( )
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