一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（ ?。┠?。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
2、歷史模擬法的核心在于根據(jù)市場(chǎng)因子的歷史樣本變化模擬證券組合的（ ?。┓植迹梅治粩?shù)給出一定置信度下的VaR估計(jì)。
A． 成分組成
B． 概率
C． 風(fēng)險(xiǎn)偏好
D． 未來(lái)?yè)p益
3、 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（ ?。?。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小
4、在中國(guó)加入WT0三年后，外國(guó)證券商、投資銀行可與中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合資成立外資股份不超過（ ）的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，從事A股、B股和H股以及政府債券的承銷服務(wù)。
A． 13%
B． 25%
C． 33%
D． 50%
5、 在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是（ ）的觀點(diǎn)。
A．市場(chǎng)預(yù)期理論
B．合理分析理論
C．流動(dòng)性偏好理論
D．市場(chǎng)分割理論
6、 葛氏法則的不足可以用（ ?。┲笜?biāo)進(jìn)行彌補(bǔ)。
A．乖離率BIAS
B．威廉指標(biāo)WMS
C．相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)RSI
D．能量潮指標(biāo)OBV
7、 當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為（ ?。r(shí)，可得到無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不對(duì)
8、（ ?。?biāo)志著證券監(jiān)管部門對(duì)券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會(huì)對(duì)銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。
A． 30國(guó)集團(tuán)推廣VaR模型
B． 1995年12月美國(guó)證券交易委員會(huì)發(fā)布的加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求
C． 美國(guó)證券交易委員會(huì)頒布券商凈資本監(jiān)管修正案
D． 1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定
9、下列屬于ADR指標(biāo)應(yīng)用法則的是（ ）。
A． ADR在0．5～1之間是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài)
B． 超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動(dòng)的信號(hào)
C． ADR從低向高超過0．75，并在0．75上下來(lái)回移動(dòng)幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號(hào)
D． ADR從高向低下降到0．5以下，是短期反彈的信號(hào)
10、 既然股價(jià)反映的是對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)期，所以股價(jià)的表現(xiàn)通常會(huì)（ ?。┙?jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。
A．領(lǐng)先于
B．落后于
C．同步于
D．同時(shí)于
試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《證券投資分析》機(jī)考試題答案匯總
您報(bào)名成功了嗎，如果沒報(bào)上名沒關(guān)系爭(zhēng)取不要錯(cuò)過下次的報(bào)名機(jī)會(huì)了哦，2014年證券從業(yè)統(tǒng)考安排四次報(bào)名，預(yù)約式八次報(bào)名，再也不用擔(dān)心報(bào)不上名了，點(diǎn)擊查看2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間表》》，同時(shí)為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)校“2014年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券保過班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。
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A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
2、歷史模擬法的核心在于根據(jù)市場(chǎng)因子的歷史樣本變化模擬證券組合的（ ?。┓植迹梅治粩?shù)給出一定置信度下的VaR估計(jì)。
A． 成分組成
B． 概率
C． 風(fēng)險(xiǎn)偏好
D． 未來(lái)?yè)p益
3、 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（ ?。?。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小
4、在中國(guó)加入WT0三年后，外國(guó)證券商、投資銀行可與中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合資成立外資股份不超過（ ）的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，從事A股、B股和H股以及政府債券的承銷服務(wù)。
A． 13%
B． 25%
C． 33%
D． 50%
5、 在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是（ ）的觀點(diǎn)。
A．市場(chǎng)預(yù)期理論
B．合理分析理論
C．流動(dòng)性偏好理論
D．市場(chǎng)分割理論
6、 葛氏法則的不足可以用（ ?。┲笜?biāo)進(jìn)行彌補(bǔ)。
A．乖離率BIAS
B．威廉指標(biāo)WMS
C．相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)RSI
D．能量潮指標(biāo)OBV
7、 當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為（ ?。r(shí)，可得到無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不對(duì)
8、（ ?。?biāo)志著證券監(jiān)管部門對(duì)券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會(huì)對(duì)銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。
A． 30國(guó)集團(tuán)推廣VaR模型
B． 1995年12月美國(guó)證券交易委員會(huì)發(fā)布的加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求
C． 美國(guó)證券交易委員會(huì)頒布券商凈資本監(jiān)管修正案
D． 1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定
9、下列屬于ADR指標(biāo)應(yīng)用法則的是（ ）。
A． ADR在0．5～1之間是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài)
B． 超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動(dòng)的信號(hào)
C． ADR從低向高超過0．75，并在0．75上下來(lái)回移動(dòng)幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號(hào)
D． ADR從高向低下降到0．5以下，是短期反彈的信號(hào)
10、 既然股價(jià)反映的是對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)期，所以股價(jià)的表現(xiàn)通常會(huì)（ ?。┙?jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。
A．領(lǐng)先于
B．落后于
C．同步于
D．同時(shí)于
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您報(bào)名成功了嗎，如果沒報(bào)上名沒關(guān)系爭(zhēng)取不要錯(cuò)過下次的報(bào)名機(jī)會(huì)了哦，2014年證券從業(yè)統(tǒng)考安排四次報(bào)名，預(yù)約式八次報(bào)名，再也不用擔(dān)心報(bào)不上名了，點(diǎn)擊查看2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間表》》，同時(shí)為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)校“2014年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券保過班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。
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