單項選擇題
1、 證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、 申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（ ?。┰?BR> A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
3、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ）。
A．利率風(fēng)險
B．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險
C．購買力風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
4、世界上第一個股票交易所于1602年在（ ?。┏闪ⅰ?nbsp;
A．荷蘭的阿姆斯特丹
B．美國的紐約
C．美國的華盛頓
D．英國的倫敦
5、 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。（ ?。?BR> 6、 債券投資的資本利得是指債券買人價與賣出價(或買人價與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。（ ）
7、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會導(dǎo)致清盤。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（ ?。?BR> A．編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
9、 每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為（ ）。
A．內(nèi)在價值
B．賬面價值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
判斷題
10、 審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。 （ ）
1、 證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、 申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（ ?。┰?BR> A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
3、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ）。
A．利率風(fēng)險
B．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險
C．購買力風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
4、世界上第一個股票交易所于1602年在（ ?。┏闪ⅰ?nbsp;
A．荷蘭的阿姆斯特丹
B．美國的紐約
C．美國的華盛頓
D．英國的倫敦
5、 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。（ ?。?BR> 6、 債券投資的資本利得是指債券買人價與賣出價(或買人價與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。（ ）
7、 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會導(dǎo)致清盤。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（ ?。?BR> A．編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
9、 每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為（ ）。
A．內(nèi)在價值
B．賬面價值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
判斷題
10、 審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。 （ ）
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |