單項(xiàng)選擇題
1、 債券票面上有四個(gè)基本要素，這四個(gè)要素都會在債券票面上印制出來。（ ）
2、下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?BR> A．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
3、按（ ?。┓诸?，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
4、 今天的期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ?。?BR> 5、 以下不屬于《企業(yè)債券管理暫行條例》管理范圍的是（ ?。?。
A．外幣債券
B．地方企業(yè)債券
C．地方投資公司債務(wù)
D．中央企業(yè)債券
6、 證券公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)部控制要求客戶資金與自有資金應(yīng)嚴(yán)格分開，強(qiáng)化資金的集中管理。（ ?。?BR> 7、 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任（ ?。?。
A．監(jiān)管人
B．評審人
C．擔(dān)保人
D．保薦人
8、傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起（ ）。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境內(nèi)資本流出
D．國內(nèi)資本市場流動(dòng)性增加
多項(xiàng)選擇題
9、記名股票的特點(diǎn)包括（ ）。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對安全
10、 下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（ ?。?。
A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
B．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
C．基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰
D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
1、 債券票面上有四個(gè)基本要素，這四個(gè)要素都會在債券票面上印制出來。（ ）
2、下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?BR> A．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
3、按（ ?。┓诸?，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
4、 今天的期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ?。?BR> 5、 以下不屬于《企業(yè)債券管理暫行條例》管理范圍的是（ ?。?。
A．外幣債券
B．地方企業(yè)債券
C．地方投資公司債務(wù)
D．中央企業(yè)債券
6、 證券公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)部控制要求客戶資金與自有資金應(yīng)嚴(yán)格分開，強(qiáng)化資金的集中管理。（ ?。?BR> 7、 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任（ ?。?。
A．監(jiān)管人
B．評審人
C．擔(dān)保人
D．保薦人
8、傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起（ ）。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境內(nèi)資本流出
D．國內(nèi)資本市場流動(dòng)性增加
多項(xiàng)選擇題
9、記名股票的特點(diǎn)包括（ ）。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對安全
10、 下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（ ?。?。
A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
B．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
C．基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰
D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
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