單項(xiàng)選擇題
1、購物券是一種有價(jià)證券。（ ?。?BR> 2、 小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ā 。┰龃蟆?BR> A．流動(dòng)性
B．期限性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
3、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。（ ?。?BR> 4、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領(lǐng)性意見。（ ?。?BR> 5、 自主推薦的詢價(jià)對象不包括（ ?。?。
A．具有較高定價(jià)能力的機(jī)構(gòu)投資者
B．具有長期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者
C．投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富的個(gè)人投資者
D．短期投資者
6、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ）。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金
7、信用衍生工具是指以（ ?。榛A(chǔ)變量的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于國債，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．中期國債是指償還期限在1年以上，10年以下的國債
B．政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字或用于投資
C．從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過一種無期國債
D．國債是政府債券市場上的最主要的投資工具
9、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ）。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
10、下列說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式
C．余額包銷是指證券承銷商在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
1、購物券是一種有價(jià)證券。（ ?。?BR> 2、 小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ā 。┰龃蟆?BR> A．流動(dòng)性
B．期限性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
3、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。（ ?。?BR> 4、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領(lǐng)性意見。（ ?。?BR> 5、 自主推薦的詢價(jià)對象不包括（ ?。?。
A．具有較高定價(jià)能力的機(jī)構(gòu)投資者
B．具有長期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者
C．投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富的個(gè)人投資者
D．短期投資者
6、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ）。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金
7、信用衍生工具是指以（ ?。榛A(chǔ)變量的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于國債，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．中期國債是指償還期限在1年以上，10年以下的國債
B．政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字或用于投資
C．從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過一種無期國債
D．國債是政府債券市場上的最主要的投資工具
9、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ）。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
10、下列說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式
C．余額包銷是指證券承銷商在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
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