一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A．競(jìng)價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
2、 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過（ ）。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
3、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括（ ?。?BR> A．專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
B．證券公司自營(yíng)情況報(bào)告
C．刑事處罰
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
4、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開立（ ?。┵~戶的投資者。
A．A字頭和D字頭
B．B字頭和D字頭
C．B字頭和C字頭
D．A字頭和B字頭
5、 關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說法是（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D．每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
6、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是（ ?。?。
A．證券交易所主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù)
B．中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)
C．證券公司在公告刊登日完成送股
D．證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料
7、 證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署（ ?。┐_認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
A．《證券交易委托代理協(xié)議書》
B．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C．《買者自負(fù)承諾函》
D．《客戶資金第三方存管協(xié)議書》
8、 現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的（ ?。┯?jì)收，B股按成交金額的（ ?。┦杖 ?BR> A．1‰，1‰
B．3‰，3‰
C．3．5‰，4‰
D．4‰，3．5‰
9、 某公司持有一種國(guó)債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為（ ）萬元。
A．600
B．635
C．800
D．1270
10、 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ）。
A．證券賬號(hào)
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
1、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A．競(jìng)價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
2、 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過（ ）。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
3、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括（ ?。?BR> A．專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
B．證券公司自營(yíng)情況報(bào)告
C．刑事處罰
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
4、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開立（ ?。┵~戶的投資者。
A．A字頭和D字頭
B．B字頭和D字頭
C．B字頭和C字頭
D．A字頭和B字頭
5、 關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說法是（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D．每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
6、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是（ ?。?。
A．證券交易所主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù)
B．中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)
C．證券公司在公告刊登日完成送股
D．證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料
7、 證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署（ ?。┐_認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
A．《證券交易委托代理協(xié)議書》
B．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C．《買者自負(fù)承諾函》
D．《客戶資金第三方存管協(xié)議書》
8、 現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的（ ?。┯?jì)收，B股按成交金額的（ ?。┦杖 ?BR> A．1‰，1‰
B．3‰，3‰
C．3．5‰，4‰
D．4‰，3．5‰
9、 某公司持有一種國(guó)債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為（ ）萬元。
A．600
B．635
C．800
D．1270
10、 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ）。
A．證券賬號(hào)
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
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