單項選擇題
1、 （ ?。┦窃谌珖y行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A．債券遠(yuǎn)期交易
B．股票遠(yuǎn)期合約交易
C．股指期貨交易
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易
2、 日經(jīng)225股價指數(shù)是（ ?。┚幹坪凸嫉?。
A．道瓊斯公司
B．日本大藏省
C．日本經(jīng)濟(jì)新聞社
D．東京證券交易所
3、 持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為（ ）。
A．證權(quán)證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．物權(quán)證券
D．債權(quán)證券
4、 下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ）。
A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
5、 在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價，該行情稱為填權(quán)。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中正確的有（?。?。
A．QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金
B．分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”
C．ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D．LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象
7、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，屬于申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是（ ?。?BR> A．具有安全保管基金財產(chǎn)的條件
B．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
D．設(shè)有專門的基金托管部門
8、 在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險性表述正確的是（ ?。?。
A．股票的風(fēng)險性和收益性是彼此獨(dú)立的
B．股票的風(fēng)險性和收益性是并存的
C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況
9、 管理層對上市公司的營運(yùn)前景關(guān)系重大。對管理層的分析內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．主要高級管理人員的經(jīng)驗
B．公司股東的結(jié)構(gòu)
C．管理團(tuán)隊的穩(wěn)定性
D．管理團(tuán)隊的合作與分工
10、 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（ ）。
A．自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．自由認(rèn)購
D．無面值
1、 （ ?。┦窃谌珖y行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A．債券遠(yuǎn)期交易
B．股票遠(yuǎn)期合約交易
C．股指期貨交易
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易
2、 日經(jīng)225股價指數(shù)是（ ?。┚幹坪凸嫉?。
A．道瓊斯公司
B．日本大藏省
C．日本經(jīng)濟(jì)新聞社
D．東京證券交易所
3、 持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為（ ）。
A．證權(quán)證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．物權(quán)證券
D．債權(quán)證券
4、 下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ）。
A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
5、 在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價，該行情稱為填權(quán)。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中正確的有（?。?。
A．QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金
B．分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”
C．ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D．LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象
7、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，屬于申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是（ ?。?BR> A．具有安全保管基金財產(chǎn)的條件
B．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
D．設(shè)有專門的基金托管部門
8、 在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險性表述正確的是（ ?。?。
A．股票的風(fēng)險性和收益性是彼此獨(dú)立的
B．股票的風(fēng)險性和收益性是并存的
C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況
9、 管理層對上市公司的營運(yùn)前景關(guān)系重大。對管理層的分析內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．主要高級管理人員的經(jīng)驗
B．公司股東的結(jié)構(gòu)
C．管理團(tuán)隊的穩(wěn)定性
D．管理團(tuán)隊的合作與分工
10、 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（ ）。
A．自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．自由認(rèn)購
D．無面值
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