單項選擇題
1、 附有贖回選擇權條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內以票面價值的價格將債券賣回給發(fā)行人的權利。（ ?。?BR> 2、 交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開放式基金的交易便利性相結合的一種新型基金。（ ?。?BR> 3、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內還本付息的有價證券。（ ）
4、 場外交易市場的組織方式一般采取做市商制。（ ）
多項選擇題
5、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（?。?。
A．地點
B．時間
C．審議事項
D．議事方式
6、證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有（ ?。?BR> A．從事證券工作8年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
B．取得證券公司高級管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D．在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上
7、下列各項中屬于《中華人民共和國證券法》的主要內容的是（ ）。
A．證券發(fā)行
B．證券服務機構
C．證券交易
D．證券監(jiān)督管理機構
8、 關于上證紅利指數(shù)，下列論述正確的是（ ）。
A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成
B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
C．以2004年12月31日為基日，基點1000點
D．每半年調整樣本一次，特殊情況下也可以進行臨時調整，調整比例一般不超過10%
1
9、 關于信用衍生工具，下列論述正確的是（ ）。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉移或防范信用風險
C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產品
D．信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品
10、 基金在運作過程中發(fā)生下列事項之一時，必須按照法律、法規(guī)的有關規(guī)定及時報告并公告（ ?。?BR> A．基金持有人大會決議
B．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動
C．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內變更達30%以上
D．基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件
1、 附有贖回選擇權條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內以票面價值的價格將債券賣回給發(fā)行人的權利。（ ?。?BR> 2、 交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開放式基金的交易便利性相結合的一種新型基金。（ ?。?BR> 3、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內還本付息的有價證券。（ ）
4、 場外交易市場的組織方式一般采取做市商制。（ ）
多項選擇題
5、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（?。?。
A．地點
B．時間
C．審議事項
D．議事方式
6、證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有（ ?。?BR> A．從事證券工作8年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
B．取得證券公司高級管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D．在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上
7、下列各項中屬于《中華人民共和國證券法》的主要內容的是（ ）。
A．證券發(fā)行
B．證券服務機構
C．證券交易
D．證券監(jiān)督管理機構
8、 關于上證紅利指數(shù)，下列論述正確的是（ ）。
A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成
B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
C．以2004年12月31日為基日，基點1000點
D．每半年調整樣本一次，特殊情況下也可以進行臨時調整，調整比例一般不超過10%
1
9、 關于信用衍生工具，下列論述正確的是（ ）。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉移或防范信用風險
C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產品
D．信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品
10、 基金在運作過程中發(fā)生下列事項之一時，必須按照法律、法規(guī)的有關規(guī)定及時報告并公告（ ?。?BR> A．基金持有人大會決議
B．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動
C．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內變更達30%以上
D．基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件
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