第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ?。?BR> A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉(cāng)順序。
A．成交價(jià)格低者先賣(mài)
B．先買(mǎi)先賣(mài)
C．即買(mǎi)即賣(mài)
D．成交價(jià)格高者先賣(mài)
3、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束后（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
A．5
B． 10
C． 15
D． 30
4、最終交收點(diǎn)，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是（ ?。?BR> A．扣劃待處分權(quán)證
B． 暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買(mǎi)入的結(jié)算服務(wù)
C． 對(duì)透支金額按1‰日利率收取違約金
D． 需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金
5、某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%。起息是7月1日，交易日是12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是（ ）天。
A．151
B．152
C．153
D．154
6、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合（ ?。?BR> A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B． 申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
C． 申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
D． 申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，（ ?。┡c參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。
A．交易附屬協(xié)議書(shū)
B．債權(quán)回購(gòu)成交通知單
C．回購(gòu)交收合同
D．交易系統(tǒng)生成的成交單
8、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易詢價(jià)交易方式的步驟不包括（ ?。?。
A．自主報(bào)價(jià)
B． 格式化詢價(jià)
C． 公示定價(jià)
D． 確認(rèn)成交
9、根據(jù)定義，證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ）。
A．成交
B．清算
C．交收
D．結(jié)算
10、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（ ?。?BR> A．開(kāi)戶和證券交易過(guò)戶
B．證券交易過(guò)戶和簽訂證券協(xié)議
C．開(kāi)戶和接受具體委托
D．開(kāi)戶和簽訂證券協(xié)議
1、根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ?。?BR> A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉(cāng)順序。
A．成交價(jià)格低者先賣(mài)
B．先買(mǎi)先賣(mài)
C．即買(mǎi)即賣(mài)
D．成交價(jià)格高者先賣(mài)
3、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束后（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
A．5
B． 10
C． 15
D． 30
4、最終交收點(diǎn)，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是（ ?。?BR> A．扣劃待處分權(quán)證
B． 暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買(mǎi)入的結(jié)算服務(wù)
C． 對(duì)透支金額按1‰日利率收取違約金
D． 需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金
5、某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%。起息是7月1日，交易日是12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是（ ）天。
A．151
B．152
C．153
D．154
6、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合（ ?。?BR> A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B． 申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
C． 申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
D． 申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，（ ?。┡c參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。
A．交易附屬協(xié)議書(shū)
B．債權(quán)回購(gòu)成交通知單
C．回購(gòu)交收合同
D．交易系統(tǒng)生成的成交單
8、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易詢價(jià)交易方式的步驟不包括（ ?。?。
A．自主報(bào)價(jià)
B． 格式化詢價(jià)
C． 公示定價(jià)
D． 確認(rèn)成交
9、根據(jù)定義，證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ）。
A．成交
B．清算
C．交收
D．結(jié)算
10、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（ ?。?BR> A．開(kāi)戶和證券交易過(guò)戶
B．證券交易過(guò)戶和簽訂證券協(xié)議
C．開(kāi)戶和接受具體委托
D．開(kāi)戶和簽訂證券協(xié)議
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