一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收一般稱為 （ ）。
A．集中交收
B． 分級(jí)交收
C． 集中證券交收
D． 統(tǒng)一交收
2、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，買賣債券的申報(bào)數(shù)量為（ ?。?BR> A． 1手或其整數(shù)倍
B． 10張或其整數(shù)倍
C． 100手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
3、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。
A． 3個(gè)月
B． 6個(gè)月
C． 12個(gè)月
D． 15個(gè)月
4、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為（ ?。┦只蚱湔麛?shù)倍，報(bào)價(jià)按每（ ?。┦种鹨贿M(jìn)行成交。
A． 100，100
B． 500，500
C． 1000，1000
D． 5000，5000
5、證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（ ）。
A． 民事責(zé)任
B． 刑事責(zé)任
C． 非法所得
D． 證券公司責(zé)任
6、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易 )。
A． 前1分鐘
B． 前5分鐘
C． 前10分鐘
D． 前15分鐘
7、賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每（ ）一次對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。
A． 半年
B． 一年
C． 二年
D． 三年
8、（ ?。┦侵竿ㄟ^(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和運(yùn)用資金、為基金份額持有人的利益以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
A． 證券投資基金
B． 封閉式基金
C． 開放式基金
D． 交易型開放式指數(shù)基金
9、投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（ ）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A． T-1
B． T
C． T+3
D． T+1
10、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?。
A． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B． 法律風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 操作風(fēng)險(xiǎn)
1、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收一般稱為 （ ）。
A．集中交收
B． 分級(jí)交收
C． 集中證券交收
D． 統(tǒng)一交收
2、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，買賣債券的申報(bào)數(shù)量為（ ?。?BR> A． 1手或其整數(shù)倍
B． 10張或其整數(shù)倍
C． 100手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
3、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。
A． 3個(gè)月
B． 6個(gè)月
C． 12個(gè)月
D． 15個(gè)月
4、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為（ ?。┦只蚱湔麛?shù)倍，報(bào)價(jià)按每（ ?。┦种鹨贿M(jìn)行成交。
A． 100，100
B． 500，500
C． 1000，1000
D． 5000，5000
5、證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（ ）。
A． 民事責(zé)任
B． 刑事責(zé)任
C． 非法所得
D． 證券公司責(zé)任
6、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易 )。
A． 前1分鐘
B． 前5分鐘
C． 前10分鐘
D． 前15分鐘
7、賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每（ ）一次對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。
A． 半年
B． 一年
C． 二年
D． 三年
8、（ ?。┦侵竿ㄟ^(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和運(yùn)用資金、為基金份額持有人的利益以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
A． 證券投資基金
B． 封閉式基金
C． 開放式基金
D． 交易型開放式指數(shù)基金
9、投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（ ）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A． T-1
B． T
C． T+3
D． T+1
10、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?。
A． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B． 法律風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 操作風(fēng)險(xiǎn)
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