一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1、 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的起點(diǎn)是（ ?。?。
A．確定基金風(fēng)格
B．選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品組合
C．考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束
D．確定具體的目標(biāo)客戶
2、 小盤股是指市值在（ ）億元人民幣以下的公司發(fā)行的股票。
A．20
B．10
C．5
D．3
3、 證券投資基金的（ ?。┦腔痄N售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的一系列活動(dòng)的總稱。
A．基金的銷售
B．基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)
C．市場(chǎng)營(yíng)銷
D．售后服務(wù)
4、 證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按（ ）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。
A．30％
B．40％
C．45％
D．50％
5、 證券組合管理理論最早由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家（ ?。┫到y(tǒng)提出。
A．威廉·夏普
B．哈理·馬柯威茨
C．史蒂夫·羅斯
D．特雷諾
6、 以下說(shuō)法中，不正確的是（ ?。?。
A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散時(shí)，用夏普比率和特雷諾比率所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的
B．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散時(shí)，用夏普比率和特雷諾比率所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是不一致的
C．當(dāng)分散程度較差的組合與分散程度較好的組合進(jìn)行比較時(shí)，用特雷諾比率和夏普比率衡量的結(jié)果就可能不同
D．特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同
7、 股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（ ?。?。
A．公司規(guī)模
B．股票價(jià)格行為
C．公司成長(zhǎng)性
D．股票風(fēng)險(xiǎn)特征
8、 基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的。應(yīng)至少提前（ ?。┤展娲髸?huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
A．10
B．15
C．30
D．45
9、 資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括（ ）。
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證
10、 （ ）是指符合有關(guān)條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在我國(guó)境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司。
A．風(fēng)險(xiǎn)投資者
B．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
C．戰(zhàn)略投資者
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
1、 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的起點(diǎn)是（ ?。?。
A．確定基金風(fēng)格
B．選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品組合
C．考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束
D．確定具體的目標(biāo)客戶
2、 小盤股是指市值在（ ）億元人民幣以下的公司發(fā)行的股票。
A．20
B．10
C．5
D．3
3、 證券投資基金的（ ?。┦腔痄N售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的一系列活動(dòng)的總稱。
A．基金的銷售
B．基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)
C．市場(chǎng)營(yíng)銷
D．售后服務(wù)
4、 證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按（ ）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。
A．30％
B．40％
C．45％
D．50％
5、 證券組合管理理論最早由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家（ ?。┫到y(tǒng)提出。
A．威廉·夏普
B．哈理·馬柯威茨
C．史蒂夫·羅斯
D．特雷諾
6、 以下說(shuō)法中，不正確的是（ ?。?。
A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散時(shí)，用夏普比率和特雷諾比率所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的
B．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散時(shí)，用夏普比率和特雷諾比率所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是不一致的
C．當(dāng)分散程度較差的組合與分散程度較好的組合進(jìn)行比較時(shí)，用特雷諾比率和夏普比率衡量的結(jié)果就可能不同
D．特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同
7、 股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（ ?。?。
A．公司規(guī)模
B．股票價(jià)格行為
C．公司成長(zhǎng)性
D．股票風(fēng)險(xiǎn)特征
8、 基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的。應(yīng)至少提前（ ?。┤展娲髸?huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
A．10
B．15
C．30
D．45
9、 資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括（ ）。
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證
10、 （ ）是指符合有關(guān)條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在我國(guó)境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司。
A．風(fēng)險(xiǎn)投資者
B．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
C．戰(zhàn)略投資者
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
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