多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中．至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
1、 一般而言，進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有（ ?。?。
A．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素
B．影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素
C．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問(wèn)題
D．投資期限和稅收考慮
2、 采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值的有（ ）。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．停止交易但未行權(quán)的權(quán)證
C．發(fā)行未上市的債券
D．全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)交易的債券
3、基金績(jī)效收益率衡量的主要方法有（ ?。?。
A．宏觀分析法
B．微觀分析法
C．分組比較法
D．基準(zhǔn)比較法
4、 運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟包括（ ）。
A．分析目前與未來(lái)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍
B．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類(lèi)資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)以及各類(lèi)資產(chǎn)之間的相關(guān)性
C．確定各情景發(fā)生的概率
D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過(guò)加權(quán)平均的方法估計(jì)各類(lèi)資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)
5、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問(wèn)題（ ?。?BR> A．對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束
B．內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力，監(jiān)察體系不完善
C．缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施
D．缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)
6、以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．有利于防止利益沖突
B．有利于樹(shù)立基金行業(yè)的公信力
C．有利于保護(hù)投資者利益
D．有利于投資者的價(jià)值判斷
7、以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)的有（ ）。
A．紅利發(fā)放
B．基金份額注冊(cè)登記
C．投資者基金賬戶管理
D．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
8、 要衡量債券的流通性價(jià)值，需要結(jié)合債券市場(chǎng)的具體情況，將（ ?。┑认嗨苽氖找媛仕竭M(jìn)行比較，得出近似值，然后通過(guò)觀察債券市場(chǎng)的波動(dòng)情況不斷加以修正。
A．債券久期
B．期限結(jié)構(gòu)
C．債券信用等級(jí)
D．債券凸性
9、 關(guān)于ETF份額的申購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．投資者可辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所的交易日
B．投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍
C．一般最小申購(gòu)、贖回單位為100萬(wàn)份
D．基金管理人有權(quán)對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，并在更改前至少5個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告
10、 行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)有（ ?。?。
A．投資者受信息處理能力、信息不完全、時(shí)間不足以及心理偏差的限制，將不能立即對(duì)全部公開(kāi)信息做出反應(yīng)
B．投資者常常會(huì)對(duì)非相關(guān)信息做出反應(yīng)，其交易不是依據(jù)信息而是根據(jù)噪音做出的
C．從投資者的行為人手，認(rèn)為異常是一種普遍現(xiàn)象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”
1、 一般而言，進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有（ ?。?。
A．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素
B．影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素
C．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問(wèn)題
D．投資期限和稅收考慮
2、 采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值的有（ ）。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．停止交易但未行權(quán)的權(quán)證
C．發(fā)行未上市的債券
D．全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)交易的債券
3、基金績(jī)效收益率衡量的主要方法有（ ?。?。
A．宏觀分析法
B．微觀分析法
C．分組比較法
D．基準(zhǔn)比較法
4、 運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟包括（ ）。
A．分析目前與未來(lái)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍
B．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類(lèi)資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)以及各類(lèi)資產(chǎn)之間的相關(guān)性
C．確定各情景發(fā)生的概率
D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過(guò)加權(quán)平均的方法估計(jì)各類(lèi)資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)
5、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問(wèn)題（ ?。?BR> A．對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束
B．內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力，監(jiān)察體系不完善
C．缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施
D．缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)
6、以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．有利于防止利益沖突
B．有利于樹(shù)立基金行業(yè)的公信力
C．有利于保護(hù)投資者利益
D．有利于投資者的價(jià)值判斷
7、以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)的有（ ）。
A．紅利發(fā)放
B．基金份額注冊(cè)登記
C．投資者基金賬戶管理
D．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
8、 要衡量債券的流通性價(jià)值，需要結(jié)合債券市場(chǎng)的具體情況，將（ ?。┑认嗨苽氖找媛仕竭M(jìn)行比較，得出近似值，然后通過(guò)觀察債券市場(chǎng)的波動(dòng)情況不斷加以修正。
A．債券久期
B．期限結(jié)構(gòu)
C．債券信用等級(jí)
D．債券凸性
9、 關(guān)于ETF份額的申購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．投資者可辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所的交易日
B．投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍
C．一般最小申購(gòu)、贖回單位為100萬(wàn)份
D．基金管理人有權(quán)對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，并在更改前至少5個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告
10、 行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)有（ ?。?。
A．投資者受信息處理能力、信息不完全、時(shí)間不足以及心理偏差的限制，將不能立即對(duì)全部公開(kāi)信息做出反應(yīng)
B．投資者常常會(huì)對(duì)非相關(guān)信息做出反應(yīng)，其交易不是依據(jù)信息而是根據(jù)噪音做出的
C．從投資者的行為人手，認(rèn)為異常是一種普遍現(xiàn)象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”
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