2015年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(4)

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
    1、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用。發(fā)行人應(yīng)列表披露前（?。┐文技Y金的實(shí)際使用情況。{Page}
    
    2、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（?。?。{Page}
    
    3、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)該是金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（?。﹥|元人民幣。{Page}
    
    4、速動(dòng)比率為（?。?。{Page}
    
    5、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，（?。┩瑯邮艿皆撓拗?。{Page}
    
    6、企業(yè)債券申請上市，其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的（?。?。{Page}
    
    7、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（?。┑姆绞剑寂涫矍闆r，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。{Page}
    
    8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是（?。Page}
    
    9、（?。┛蓪ψC券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。{Page}
    
    10、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（?。?。{Page}
    
    

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