單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權(quán)證自（ ）起方可行權(quán)。
A．發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月
B．發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
C．發(fā)行結(jié)束至少已滿3個月
D．發(fā)行結(jié)束至少已滿1個月
2、 監(jiān)事會每（ ?。┲辽僬匍_一次會議。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
3、 投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（ ?。?。
A．同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán)
B．同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán)
C．同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán)
D．同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)
4、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起（ ）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。
A．5
B．7
C．10
D．15
5、 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（ ?。┐_定。
A．發(fā)行人
B．承銷的證券公司
C．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D．中國證監(jiān)會
6、 2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（ ?。?，于2004年2月1日開始實施。
A．《證券法》
B．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C．《公司法》
D．《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
7、 對于難以比較市場價格或競價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過（ ?。┟鞔_有關(guān)成本和利潤的標準。
A．交易雙方約定
B．合同
C．市場公允
D．市場獨立第三方
8、 非公開方式發(fā)行股票時，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．6
B．12
C．18
D．24
9、 上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按（ ）自動鎖定。
A．25％
B．55％
C．75％
D．100％
10、 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60
1、 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權(quán)證自（ ）起方可行權(quán)。
A．發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月
B．發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
C．發(fā)行結(jié)束至少已滿3個月
D．發(fā)行結(jié)束至少已滿1個月
2、 監(jiān)事會每（ ?。┲辽僬匍_一次會議。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
3、 投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（ ?。?。
A．同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán)
B．同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán)
C．同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán)
D．同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)
4、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起（ ）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。
A．5
B．7
C．10
D．15
5、 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（ ?。┐_定。
A．發(fā)行人
B．承銷的證券公司
C．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D．中國證監(jiān)會
6、 2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（ ?。?，于2004年2月1日開始實施。
A．《證券法》
B．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C．《公司法》
D．《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
7、 對于難以比較市場價格或競價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過（ ?。┟鞔_有關(guān)成本和利潤的標準。
A．交易雙方約定
B．合同
C．市場公允
D．市場獨立第三方
8、 非公開方式發(fā)行股票時，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．6
B．12
C．18
D．24
9、 上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按（ ）自動鎖定。
A．25％
B．55％
C．75％
D．100％
10、 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |