一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．6%
C．5%
D．7%
2、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應不低于（ ?。?。
A．不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D．不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
3、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的（ ）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（ ?。瑧敯匆?guī)定進行報告和公告。
A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%
4、下列關(guān)于債券交易流通期間信息披露的說法 錯誤的是(。)。
A．發(fā)行人應在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告
B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告
C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的l0個工作日內(nèi)，向中國人民行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書面報告
D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告
5、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份（ ?。┮陨系墓蓶|單位或者在上市公司前（ ?。┟蓶|單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。
A．10%，10
B．5%，10
C．10%，57
D．5%，5
6、董事會秘書空缺期間（ ?。?，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A．超過1個月之后
B．超過3個月之后
C．超過半年之后
D．超過1年之后
7、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于（ ?。┏蔀榘l(fā)行公司的股東。
A．轉(zhuǎn)股的當日
B．轉(zhuǎn)股完成后的次日
C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi)
D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)
8、（ ）是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。
A．公司內(nèi)部自有資金
B．銀行貸款籌資
C．股票籌資
D．債券籌資
9、（ ）是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得 有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A．真實性原則
B．完整性原則
C．準確性原則
D．及時性原則
10、經(jīng)中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、 無擔保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后（ ?。┠辏淇捎嬋敫綄儋Y本的數(shù)量每年累計折扣（ ?。?BR> A．1，20%
B．2，50%
C．4，25%
D．5，20%
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1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．6%
C．5%
D．7%
2、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應不低于（ ?。?。
A．不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D．不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
3、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的（ ）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（ ?。瑧敯匆?guī)定進行報告和公告。
A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%
4、下列關(guān)于債券交易流通期間信息披露的說法 錯誤的是(。)。
A．發(fā)行人應在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告
B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告
C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的l0個工作日內(nèi)，向中國人民行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書面報告
D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告
5、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份（ ?。┮陨系墓蓶|單位或者在上市公司前（ ?。┟蓶|單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。
A．10%，10
B．5%，10
C．10%，57
D．5%，5
6、董事會秘書空缺期間（ ?。?，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A．超過1個月之后
B．超過3個月之后
C．超過半年之后
D．超過1年之后
7、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于（ ?。┏蔀榘l(fā)行公司的股東。
A．轉(zhuǎn)股的當日
B．轉(zhuǎn)股完成后的次日
C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi)
D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)
8、（ ）是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。
A．公司內(nèi)部自有資金
B．銀行貸款籌資
C．股票籌資
D．債券籌資
9、（ ）是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得 有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A．真實性原則
B．完整性原則
C．準確性原則
D．及時性原則
10、經(jīng)中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、 無擔保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后（ ?。┠辏淇捎嬋敫綄儋Y本的數(shù)量每年累計折扣（ ?。?BR> A．1，20%
B．2，50%
C．4，25%
D．5，20%
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