一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（ ?。┤諆?nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本（ ?。?，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A．10，～式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
2、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的（ ?。┒O(shè)立公司的方式。
A．部分股份
B．全部股份
C．控股股份
D．優(yōu)先股份
3、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（ ?。?。
A．承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式
B．承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式
C．公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式
D．公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60
5、公司反收購(gòu)戰(zhàn)略中，（ ?。┎粚儆诒３止究刂茩?quán)策略。
A．限制董事資格
B．每年部分改選董事會(huì)成員
C．MB0收購(gòu)
D．超級(jí)多數(shù)條款
6、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
7、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣（ ?。┤f元。
A．100
B．1000
C．2000
D．3000
8、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（ ） 前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A．6月30日
B．5月30日
C．4月30日
D．2月28日
9、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ?。┟詢?nèi)。
A．20
B．25
C．30
D．35
10、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具 （ ?。徲?jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。
A．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見
B．保留意見
C．否定意見
D．無法表示意見
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1、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（ ?。┤諆?nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本（ ?。?，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A．10，～式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
2、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的（ ?。┒O(shè)立公司的方式。
A．部分股份
B．全部股份
C．控股股份
D．優(yōu)先股份
3、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（ ?。?。
A．承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式
B．承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式
C．公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式
D．公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60
5、公司反收購(gòu)戰(zhàn)略中，（ ?。┎粚儆诒３止究刂茩?quán)策略。
A．限制董事資格
B．每年部分改選董事會(huì)成員
C．MB0收購(gòu)
D．超級(jí)多數(shù)條款
6、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
7、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣（ ?。┤f元。
A．100
B．1000
C．2000
D．3000
8、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（ ） 前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A．6月30日
B．5月30日
C．4月30日
D．2月28日
9、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ?。┟詢?nèi)。
A．20
B．25
C．30
D．35
10、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具 （ ?。徲?jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。
A．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見
B．保留意見
C．否定意見
D．無法表示意見
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