一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ?。┳鳛榘l(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國證監(jiān)會
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2、管理層股東是指控制（ ?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)， 并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
3、我國境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指（ ）。
A．國際貨幣市場
B．歐洲貨幣市場
C．境外證券市場
D．國際金融市場
4、屬于中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
B．分析財務(wù)報表附注
C．分析董事會報告
D．分析證券公司年度報告
5、投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（ ?。?BR> A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
6、下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代的法律是（ ）。
A．《國民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯?斯蒂格爾法》
7、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ā 。┓绞?。
A．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
B．配售
C．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
D．全部網(wǎng)上定價發(fā)行
8、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作曰內(nèi)
9、輔導(dǎo)報告時（ ）對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報告。
A．保薦人
B．派出機(jī)構(gòu)
C．保薦機(jī)構(gòu)
D．發(fā)行人
10、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在（ ?。┥?。
A．正式印發(fā)后
B．股東大會表決后
C．發(fā)起人制定后
D．公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后
點擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題
1、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ?。┳鳛榘l(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國證監(jiān)會
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2、管理層股東是指控制（ ?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)， 并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
3、我國境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指（ ）。
A．國際貨幣市場
B．歐洲貨幣市場
C．境外證券市場
D．國際金融市場
4、屬于中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
B．分析財務(wù)報表附注
C．分析董事會報告
D．分析證券公司年度報告
5、投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（ ?。?BR> A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
6、下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代的法律是（ ）。
A．《國民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯?斯蒂格爾法》
7、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ā 。┓绞?。
A．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
B．配售
C．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
D．全部網(wǎng)上定價發(fā)行
8、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作曰內(nèi)
9、輔導(dǎo)報告時（ ）對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報告。
A．保薦人
B．派出機(jī)構(gòu)
C．保薦機(jī)構(gòu)
D．發(fā)行人
10、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在（ ?。┥?。
A．正式印發(fā)后
B．股東大會表決后
C．發(fā)起人制定后
D．公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后
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