一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ?。┳鳛榘l(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2、管理層股東是指控制（ ?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)， 并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
3、我國(guó)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指（ ?。?BR> A．國(guó)際貨幣市場(chǎng)
B．歐洲貨幣市場(chǎng)
C．境外證券市場(chǎng)
D．國(guó)際金融市場(chǎng)
4、屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ?。?BR> A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
B．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注
C．分析董事會(huì)報(bào)告
D．分析證券公司年度報(bào)告
5、投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（ ?。?。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
6、下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代的法律是（ ?。?BR> A．《國(guó)民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯?斯蒂格爾法》
7、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ā 。┓绞?。
A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
B．配售
C．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
8、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。k理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作曰內(nèi)
9、輔導(dǎo)報(bào)告時(shí)（ ）對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見(jiàn)向有關(guān)主管單位出具的書(shū)面報(bào)告。
A．保薦人
B．派出機(jī)構(gòu)
C．保薦機(jī)構(gòu)
D．發(fā)行人
10、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書(shū)面形式，在（ ）生效。
A．正式印發(fā)后
B．股東大會(huì)表決后
C．發(fā)起人制定后
D．公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題集專題
1、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ?。┳鳛榘l(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2、管理層股東是指控制（ ?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)， 并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
3、我國(guó)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指（ ?。?BR> A．國(guó)際貨幣市場(chǎng)
B．歐洲貨幣市場(chǎng)
C．境外證券市場(chǎng)
D．國(guó)際金融市場(chǎng)
4、屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ?。?BR> A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
B．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注
C．分析董事會(huì)報(bào)告
D．分析證券公司年度報(bào)告
5、投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（ ?。?。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
6、下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代的法律是（ ?。?BR> A．《國(guó)民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯?斯蒂格爾法》
7、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ā 。┓绞?。
A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
B．配售
C．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
8、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。k理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作曰內(nèi)
9、輔導(dǎo)報(bào)告時(shí)（ ）對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見(jiàn)向有關(guān)主管單位出具的書(shū)面報(bào)告。
A．保薦人
B．派出機(jī)構(gòu)
C．保薦機(jī)構(gòu)
D．發(fā)行人
10、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書(shū)面形式，在（ ）生效。
A．正式印發(fā)后
B．股東大會(huì)表決后
C．發(fā)起人制定后
D．公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后
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