為幫助廣大考生更好地復習備考，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道為大家整理了通過考試的證券交易2015年11月考前押題卷及答案(7) ，希望能幫助大家順利通過考試!
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.( )中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。
A.金融期貨合約
B.金融遠期合約
C.金融期權合約
D.權證
3.回購交易結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在( )交易中運用。
A.現(xiàn)貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經(jīng)營相關業(yè)務時，國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度可以調整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
A注冊資本最高限額
B.注冊資本最低限額
C.實收資本最高限額
D.實收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場的( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎。
A.流動性
B.有效性
C.穩(wěn)定性
D.風險性
6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
8.市價委托的缺點是( )。
A.容易坐失良機，遭受損失
B.必須等市價與限價一致時才有可能成交
C.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質押式回購交易
C債券買斷式回購交易
D.權證交易
10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價交易
C.凈價交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應計利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規(guī)定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.2000萬元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬元，100%
D.1億元，100%
14.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當( )以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報價按每( )手逐一進行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對于( )達到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價格振幅
D.日成交金額
19.證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務
C.提高證券市場效益
D.防止股價波動
20.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
21.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的( )關系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機構證券賬戶注冊申請表》
C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
23.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。
A客戶優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.機構優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
24.讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度的策略是( )。
A.差異性市場營銷策略
B.無差異市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進一步修訂的內容看，主要是采用了( )。
A.網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競價發(fā)行
C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。
A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)
B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)
C.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)
D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)
27.股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過( )票的，應通過現(xiàn)場進行表決。
A.5000萬
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計凈值
29.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
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