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1.B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是( )。
A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會
B.交易各方要及時公布有關(guān)信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是( )。
A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
B.以資產(chǎn)凈值確定
C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D.以資產(chǎn)總值確定
4.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( ) 億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。
A.深圳發(fā)展銀行總行
B.中國工商銀行深圳分行
C.招商銀行北京分行
D.中國銀行北京分行
6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A.清算
B.交收
C.成交
D.結(jié)算
7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是( )。
A.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一
C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D.只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易
8.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報(bào)出。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是( )。
A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B.與客戶是委托代理關(guān)系
C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D.承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險(xiǎn)
10.由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
B.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司工作人員申報(bào)差錯引起的風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
11.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是( )。
A.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認(rèn)購配號及中簽號
B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式
C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕
D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等
12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶。
A.每日股票交割單
B.買賣成交報(bào)告單
C.每日資金清算單
D.買賣成交匯總表
13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價格和申報(bào)時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40 元，時間13：40;丙的賣出價10.75 元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)? )。
A.甲>乙>丙>丁
B.乙>甲>丁>丙
C.丁>乙>甲>丙
D.丁>乙>丙>甲
14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是( )。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護(hù)
17.價格振幅的計(jì)算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅
B.(當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價)/當(dāng)日最低價×100%
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
18.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是( )。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待機(jī)會成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
D.當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價
19.下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是( )。
A.同一時點(diǎn)申報(bào)，按價格大小順序決定優(yōu)先順序
B.同價位申報(bào)，按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序
C.無論價位是否相同，均按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序
D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時序
20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有( )。
A.境內(nèi)自然人
B.境內(nèi)法人
C.定居國外的中國公民
D.臺灣地區(qū)的自然人
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