第三章證券公司業(yè)務規(guī)范
第七節(jié)其他業(yè)務
掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。
熟悉代銷金融產(chǎn)品適當性原則;熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為;掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定;掌握中間介紹業(yè)務的禁止行為;熟悉中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求。
熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則。
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