第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第七節(jié)其他業(yè)務(wù)
掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。
熟悉代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則;熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為;掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。
熟悉股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則。
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