中國證券業(yè)協(xié)會：2015年3月《證券交易》真題
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2015年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 一、單項選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分） 1．LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（ ?。┑臓I業(yè)網點認購上市開放式基金。 A．基金管理人及其代銷機構 B．基金托管人及其代銷機構 C．基金托管人 D．基金管理人 2．上海證券交易所的指定交易制度于（ ?。┢鹜菩小?/font>
A．1999年4月1日
B．2000年4月1日
C．1998年4月1日
D．1997年4月1日
3．（ ?。┛梢詫ι嫦舆`法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A．國務院
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
4．我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過（ ?。?/font>
A．1000萬份
B．200萬份
C．100萬份
D．50萬份
5．投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ?。?，應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
6．所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務設施為（ ?。┨峁┑墓煞蒉D讓服務業(yè)務。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
7．證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范（ ?。?/font>
A．客戶資料丟失
B．挪用客戶交易結算資金
C．設備服務器故障
D．網絡中斷故障
8．（ ?。┦侵竿顿Y者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A．一致性
B．合法性
C．規(guī)范性
D．真實性
9．某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（ ?。┤铡?/font>
A．T+1
B．T
C．T+2
D．T+3
10．（ ?。┦菫橥顿Y額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性化的服務。
A．電話服務中心
B．專人服務
C．講座、推介會和座談會
D．郵寄服務
11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（ ?。?。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
12．證券公司只能接受（ ?。┑腎B業(yè)務，不能接受其他金融機構的IB業(yè)務。
A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
13．證券公司應當向客戶明確告知（ ）。
A．公司的不同產品
B．公司的業(yè)務風險
C．公司的法定業(yè)務范圍
D．公司的服務
14．證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為（ ?。?/font>
A．人民幣5000萬元
B．人民幣10000萬元
C．人民幣15000萬元
D．人民幣50000萬元
15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（ ?。┓昼娝薪灰椎某山涣考訖嗥骄鶖?shù)（含最后一筆交易）。
A．1
B．2
C．3
D．5
16．證券交易所的會員代表由（ ?。巍?/font>
A．證券公司人員
B．會員高級管理人員
C．交易所管理人員
D．董事會人員
17．下列有關自營業(yè)務的說法，錯誤的是（ ）。
A．從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣
B．自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券
18．下列不屬于證券公司經紀業(yè)務合規(guī)風險的是（ ）。
A．受到法律制裁
B．受到監(jiān)管處罰
C．被采取監(jiān)管措施
D．遭受財產損失
19．下列屬于證券公司經紀業(yè)務技術風險成因的是（ ?。?。
A．工作人員有章不循、違規(guī)操作
B．信息技術系統(tǒng)發(fā)生技術故障
C．內部控制不嚴
D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表（ ?。?/font>
A．同意
B．反對
C．棄權
D．不確定
21．下列關于采用限價委托方式要求證券經紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（）。
A．證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B．證券經紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C．證券經紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D．證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券
22．對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（ ）。
A．口頭或書面警告
B．約見談話
C．罰款
D．限制相關證券賬戶交易
23．最低備付（最低結算備附金限額）如果用于交收，（ ?。┍仨氀a足。
A．當日
B．次日
C．前一日
D．前兩日
24．目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（ ?。┑膱髢r方式。
A．口頭報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．傳真報價
25．在證券交易所進行的證券交易，采用（ ）方式。
A．公開集中交易
B．價格區(qū)間內分銷
C．大宗交易
D．雙邊競價
26．下列關于交易單元的表述，正確的是（ ）。
A．交易單元是交易權限的技術載體
B．交易單元是交易權限的信息載體
C．交易單元是業(yè)務權限的技術載體
D．交易單元是業(yè)務權限的信息載體
27．（ ?。┦亲C券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司
28．下列不屬于自營業(yè)務內部控制的是（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
D．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
29．以下尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的有（ ?。?/font>
A．上市公司董事長突然死亡
B．上市公司股權結構發(fā)生重大變化
C．上市公司1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動
D．上市公司發(fā)生重大債務
30．融資融券業(yè)務是指（ ?。┏鼋栀Y金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
A．證券公司向客戶
B．銀行向客戶
C．銀行向證券公司
D．證券公司向銀行
31．某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ）股。
A．1000
B．2500
C．10000
D．25000
32．公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ?。┰?。
A．1
B．1.60
C．2
D．4
33．上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量．按照（ ?。┳詣釉黾酉鄳墓蓴?shù)并主動為其開立配股權證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
34．證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要是指（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．技術風險
C．市場風險
D．經營風險
35．下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（ ）。
A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．發(fā)行人的打字員
C．持有公司10%股份的股東
D．公司的實際控制人
36．證券公司要建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的（）。
A．風險預警指標
B．風險監(jiān)控閥值
C．敏感性指標
D．風險測量閥值
37．下列（ ?。┎粚儆诮箖饶唤灰椎闹饕胧?/font>
A．為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
B．嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
D．加強監(jiān)管
38．證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（ ?。﹤€交易日內報證券交易所備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
39．下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（ ?。?/font>
A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
40．證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內依（ ?。┳灾鬟x擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時間和條件
41．下列不屬于在我國強調公開原則的具體內容的是（ ?。?。
A．上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開
B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C．上市的股份公司經營狀況必須依法及時向社會公開
D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布
42．一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值
為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（ ?。?/font>
A．債券期貨
B．利率期貨
C．債券期權
D．利率期權
43．銀行間債券市場的債券交易采用的是（ ?。?。
A．詢價交易方式
B．折價交易方式
C．眾人競價方式
D．官方定價方式
44．假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招
商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（ ?。┳鳛槠浣Y算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國銀行北京分行
45．在我國現(xiàn)階段，投資者交易結算資金已經實行（ ）。
A．第三方存管制度
B．登記結算公司結算制度
C．商業(yè)銀行托管制度
D．指令交易制度
46．目前我國A股賬戶不可用于買賣（ ）。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．證券投資基金
47．在（ ）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A．全價交易
B．市價交易
C．凈價交易
D．買賣價交易
48．我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（ ）。
A．止損委托申報
B．止損限價委托申報
C．全額成交申報
D．限價申報
49．深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（ ?。?。
A．上下150元
B．上下15%
C．上下15元
D．上下50%
50．根據我國現(xiàn)行有關交易制度，可以進行當日回轉交易的是（ ?。?。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金
51．根據《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》的規(guī)定，債券回購交易按（）進行申報。
A．證券公司賬戶
B．證券公司席位
C．投資者資金賬戶
D．投資者證券賬戶
52．《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，每（ ?。┦帐泻螅袊Y算公司根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
53．按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與（ ?。┯嘘P。
A．上期最高收盤價和上期最低收盤價
B．本期最高收盤價和本期最低收盤價
C．上期開盤價和上期收盤價
D．上期收盤價和本期開盤價
54．T+3滾動交收適用于（ ?。?/font>
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
55．下列關于融資融券業(yè)務及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（ ）。
A．投資者在融資融券業(yè)務當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應的擔保物
B．客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C．將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內的證券定義為信托財產，由證券公司名義所有
D．在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎上，由中國結算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
56．在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中（ ）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。
A．證券營業(yè)部自辦資金存取
B．委托銀行代理資金存取
C．結算公司代理資金存取
D．銀證轉賬存取
57．在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據格式將有關資料傳送（ ?。?。
A．相關證券公司
B．相關經紀人員
C．中國結算公司
D．中國證監(jiān)會
58．關于網上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（ ?。?。
A．按抽簽決定認購成功者
B．按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C．按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D．按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
59．某投資者通過場內投資10000元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為（ ?。┰?。
A．147.70
B．147.78
C．147.80
D．148.00
60．按照（ ?。┑脑瓌t，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。
A．所有權固定
B．權益與所有權分離
C．權益固定
D．權益與所有權一致
二、多項選擇題（每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報的類型包括（ ?。?。
A．定價申報
B．雙邊報價
C．意向申報
D．成交申報
2．資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括（ ?。?。
A．監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
B．執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C．出具資產托管報告
D．安全保管集合資產管理計劃資產
3．客戶資產管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（ ?。?。
A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C．因證券公司資產管理業(yè)務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產管理業(yè)務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失
4．我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（ ）。
A．股票股利
B．實物紅利
C．現(xiàn)金股利
D．認股權證
5．下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（ ?。?。
A．網絡證券營銷
B．期貨公司
C．證券公司營業(yè)部
D．投資公司
6．集合資產管理合同應包括（ ?。?/font>
A．集合計劃費用
B．存續(xù)期間委托人轉讓的時間
C．集合計劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉讓的方式及程序
7．證券交易結算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?/font>
A．中國結算公司滬、深分公司與結算參與人之間的證券交收
B．證券公司與結算參與人之間的證券交收
C．結算參與人與客戶之間的證券交收
D．投資者與投資者之間的證券交收
8．證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應按照有關規(guī)則了解客戶的（）。
A．風險認知與承受能力
B．投資偏好
C．財產收入狀況
D．證券投資經驗
9．上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r申報。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．最優(yōu)五檔即時成交剩余轉限價申報
C．最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報
D．本方最優(yōu)價格申報
10．納入結算參與人最低備付金額計算的交易品種包括（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
11．在公司董事會秘書空缺期間，公司應指定（ ?。┐卸聲貢氊煛?/font>
A．一名高級管理人員
B．一名監(jiān)事
C．董事長
D．一名董事
12．證券自營業(yè)務的含義是（）。
A．經證監(jiān)會批準
B．以營利為目的
C．凈資本不得低于5000萬元人民幣
D．能夠任意買賣有價證券
13．下列各項中，（ ?。┦亲C券交易所特別會員的義務。
A．及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用
C．派人出席證券交易所會員大會
D．接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
14．證券交易所認為必要時，可以（ ?。?/font>
A．調整融券保證金比例
B．維持擔保比例
C．調整融資保證金比例
D．調整標的證券的選擇標準
15．上市債券有三種交易形式，即（ ）。
A．回購交易
B．平價交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
16．短期證券經紀人可以從轉期經營中獲取收益，所謂“轉期”是指（ ?。?。
A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B．用銷售一種新債券來贖回舊債券
C．以高于買入的價格銷售短期債券
D．以低于買入的價格銷售短期債券
17．證券自營業(yè)務的特點有（ ?。?/font>
A．自主性
B．風險性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行為屬于交易差錯風險（ ?。?/font>
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權或越權代理而造成的風險
D．交割失誤引起的風險
19．建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是（ ?。?/font>
A．證券公司應當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況
B．當客戶擔保物價值與客戶債務價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物
C．當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉
D．證券公司應采取必要的措施對通知方式、通知內容等予以留痕
20．證券回購交易的實質是（ ?。?。
A．資金的貸出方暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B．證券市場的一種重要的融資方式
C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D．一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為
21．證券經紀業(yè)務中證券經紀商必須遵守的規(guī)則包括（ ）。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內幕信息
22．下列關于權證清算交收的說法中，正確的有（ ）。
A．權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B．對于權證交易和權證行權，中國結算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關結算
C．對于權證交易，中國結算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收（T日為交易日）
D．結算參與人和發(fā)行人應保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權證交易和行權的交收
23．轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（ ）。
A．高于該價位的買人申報全部成交
B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C．與該價位相同的買方申報全部成交
D．與該價位相同的賣方申報全部成交
24．進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定（ ?。?/font>
A．質押金
B．保證金
C．保證券
D．質押券
25．全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（ ?。?。
A．政府債券
B．中央銀行債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
26．目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（ ?。?/font>
A．O4國債（10）
B．05國債（4）
C．05國債（1）
D．05國債（3）
27．對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據包括（ ?。?/font>
A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認購新股繳款額
28．下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有（ ）。
A．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管
C．轉托管一經申報不能撤單
D．轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據，可向中國結算公司深圳分公司查詢轉托管不成功的原因
29．在（ ?。┣闆r下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路徑發(fā)生變化
D．退回交易席位
30．信用風險可以進一步細分為（ ）。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
31．按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（ ?。?。
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽良好
C．最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊資本不低于人民幣2億元
32．我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有（ ?。?/font>
A．按規(guī)定提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊
B．執(zhí)行證券交易所決議
C．派遣合格代表入場從事證券交易活動
D．接受證券交易所的監(jiān)督
33．投資者具有（ ?。┣樾螘r，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷當日有申報的
C．新股申購未到期的
D．相關機構未允許撤銷的
34．關于限價委托方式特點的說法，正確的是（ ?。?/font>
A．證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B．有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益
C．成交速度慢，有時甚至無法成交
D．在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失
35．下列屬于證券交易所的競價原則的是（ ?。?。
A．在相同的價格下，時間優(yōu)先
B．在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先
C．在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先
D．在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交
36．合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權證
37．客戶交易結算資金第三方存管的作用主要有（ ?。?。
A．保證客戶資金安全
B．維護投資者利益
C．控制證券行業(yè)風險
D．維護市場穩(wěn)定
38．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內容的是（ ）。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產狀況
D．家庭年收入
39．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（ ）。根據自己的申購量存人足額的申購資金。
A．申購日之前
B．申購口當日
C．提出申購申請后
D．開立資金賬戶的同時
40．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國結算公司上海分公司核準答復日（T-3日前）
B．公告刊登日（T日）
C．權益登記日（T+3日）
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）
三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分）
1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。（ ?。?/font>
2．目前，A股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管。（ ?。?/font>
3．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。（ ）
4．證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。（ ）
5．證券公司應當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。（ ?。?/font>
6．證券結算的操作風險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。（ ?。?/font>
7．證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。（ ?。?/font>
8．在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業(yè)務收入。（ ?。?/font>
9．在我國，證券經紀人具有間接營銷渠道的性質。（ ）
10．按照競價原則。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。（ ?。?/font>
11．客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（ ?。?/font>
12．證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（ ）
13．根據《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》規(guī)定，中國結算公司按證券賬戶核算標準券。（ ）
14．上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ?。?/font>
15．證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。（ ）
16．因為權證具有一定的權利，故有交易價值。（ ?。?/font>
17．股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。（）
18．公開原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。（）
19．在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經紀商負責管理。（ ?。?/font>
20．目標市場的設定只是一個細分的市場。（ ?。?/font>
21．證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。（ ）
22．上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。（ ?。?/font>
23．證券交易所交易席位的實質包含了一種交易資格的含義。（ ?。?/font>
24．目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。（ ?。?/font>
25．上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。（ ?。?/font>
26．網上發(fā)行新股具有經濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。（ ?。?/font>
27．證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設計專門的營銷策略。（ ?。?/font>
28．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。（ ?。?/font>
29．在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（ ?。?/font>
30．1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。（）
31．滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細則（試行）》。（ ?。?/font>
32．就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。（ ?。?/font>
33．資產管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項。（ ?。?/font>
34．證券公司申請從事資產管理業(yè)務的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。（ ）
35．我國債券結算傭金標準由證券結算登記機構制定，并報證券交易所備案。（ ?。?/font>
36．證券自營業(yè)務是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（ ?。?/font>
37．上海證券交易所的網絡投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權。（ ?。?/font>
38．我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。（ ）
39．在采取網上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。（ ?。?/font>
40．客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。（ ）
41．證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）
42．優(yōu)先認股權是指老股東可根據其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權利。（ ）
43．網上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（ ）
44．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（）
45．如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。（ ?。?/font>
46．經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（ ?。?/font>
47．當日“債轉股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（ ?。?/font>
48．在新股網上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（ ）
49．上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（ ?。?/font>
50．權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束后1個工作日內，將權證發(fā)行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。（ ?。?/font>
51．符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓。（ ）
52．非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ）
53．根據我國現(xiàn)行有關交易制度，B股和權證實行當日回轉交易，債券實行次交易日起回轉交易。（ ?。?/font>
54．證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（ ?。?/font>
55．證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。（ ?。?/font>
56．交易所可根據市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ?。?/font>
57．債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（ ?。?/font>
58．證券交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，要對調整前的交易進行追溯調整。（ ）
59．證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。（ ）
60．證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產管理計劃，不可自行推廣。（ ?。?/font>
2015年3月《證券交易》真題答案詳解
一、單項選擇題
1．【答案詳解】A。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網點認購上市開放式基金。
2．【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部；營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
3．【答案詳解】B。證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
4．【答案詳解】C。本題考查權證的交易。投資者應使用在中國結算公司開立的證券賬戶（A股賬戶）辦理權證的認購、交易、行權等業(yè)務。單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
5．【答案詳解】C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當向國務院證券監(jiān)督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
6．【答案詳解】A?？疾榇k股份轉讓的概念。代辦股份轉讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
7．【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經紀業(yè)務的具體經營場所。營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以及結算風險等。
8．【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
9．【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日（T+1），所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
10．【答案詳解】B。專人服務為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務?；鸸芾砣艘话銜槠浒才泡^固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對一的服務，并貫穿售前、售中和售后全過程。
11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。
12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
13．【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。
14．【答案詳解】D。經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業(yè)務。其中，證券公司經營上述第①～③項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第④～⑦項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④～⑦項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。
16．【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1～4名，根據授權代為履行會員代表職責。
17．【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。
18．【答案詳解】B。證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則
等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B項受到監(jiān)管處罰是管理風險的影響后果。
19．【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(tǒng)（包括電腦設備、供電、通訊設施等）發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。
21．【答案詳解】C。限價委托是指投資者要求證券經紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。
22．【答案詳解】C。對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：（1）口頭或書面警示。（2）約見談話。（3）要求相關投資者提交書面承諾。（4）限制相關證券賬戶交易。（5）報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶。（6）上報中國證監(jiān)會查處。
23．【答案詳解】B。最低備付（最低結算備付金限額）是指結算公司為結算備付金賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收．但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。
24．【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
25．【答案詳解】A。根據《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
26．【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交 易所申請設立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元 進行證券交易．交易單元是交易權限的技術載體。
27．【答案詳解】B?？疾樽C券經紀業(yè)務中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
28．【答案詳解】C。自營業(yè)務的內部控制的主要措施包括：（1）建立防火墻制度。（2）加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。（3）建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。（4）建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。（5）通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。（6）建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。（7）建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。（8）稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。（9）加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。C項為自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的主要措施。
29．【答案詳解】C。上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構成內幕信息。
30．【答案詳解】A。融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
31．【答案詳解】D。每次申請轉股的可轉債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或1手的整數(shù)倍，可轉換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉債轉換股份數(shù)（股）=轉債手數(shù)×1000÷當次初始轉股價格=500×1000÷20=25000（股）。 {來源：考{試大}
32．【答案詳解】C。根據權證漲跌幅的計算公式可得，該權證次日可以上漲或下跌的幅度為：（16+1.60-16）×）25％×1=2（元）。
33．【答案詳解】A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。
34．【答案詳解】C。市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險，同時自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。
35.【答案詳解】B。證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司 5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。
36．【答案詳解】B。證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。
37．【答案詳解】C。禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理。加強自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員須分離；嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內幕信息；加強員工內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經發(fā)現(xiàn)立即嚴肅處理。②加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管，一經發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
38．【答案詳解】C。《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
39．【答案詳解】D。D項屬于柜臺自營買賣的特點。
40．【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定。
41．【答案詳解】B。公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關信息。在我國，強調公開原則有許多具體的內容，例如：上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。
42．【答案詳解】B。利率期貨的標的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關于政府債券的金融工具屬于利率期貨。
43．【答案詳解】A。銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。
44．【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結算銀行時，應與證券登記結算機構選擇的結算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。
45．【答案詳解】A。在我國現(xiàn)階段，投資者交易結算資金已經實行第三方存管制度。根據這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時在證券公司開立《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺賬。
46．【答案詳解】A。A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。
47．【答案詳解】C。全價交易是指買賣債券時，以舍有應計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。
48．【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時，證券交易所也接受會員的限價申報和市價申報。
49．【答案詳解】A。按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元；非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。 {來源：考{試大}
50．【答案詳解】C。根據我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內反向賣出已買入但未交收的債券和權證；B股實行次交易日起回轉交易。
51．【答案詳解】D。根據《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報，結算參與人應當以證券賬戶為單位向中國結算公司申報提交或轉回質押券。
52．【答案詳解】B?！稑藴嗜鬯懵使芾磙k法》規(guī)定。對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結算公司在每星期三收市后根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外）在下一個有交易安排的星期（有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市）分別適用的標準券折算率。
53．【答案詳解】A。波動率的計算公式為：波動率=（上期最高收盤價-上期最低收盤價）［（上期最高收盤價+上期最低收盤價）÷2］。
54．【答案詳解】D。A、B、C三項適用于T+1滾動交收。
55．【答案詳解】B?？蛻粝蜃C券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金（可以是現(xiàn)金，也可以用有價證券充抵），同時將融資買入的證券作為對證券公司的擔保物。
56．【答案詳解】C。投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營業(yè)部自設資金柜臺來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務委托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲蓄網絡系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網后進行銀證轉賬存取等。
57．【答案詳解】C。補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據格式將有關資料傳送中國結算公司，中國結算公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機構），并將相關證券由原證券賬戶轉到新的證券賬戶。
58．【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。
59．【答案詳解】B。申購手續(xù)費分兩步計算：①凈申購金額=10000÷（1+1.5％）=9852.22（元）；②申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78（元）。
60．【答案詳解】D。按照權益與所有權一致的原則，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。
二、多選選擇題
1．【答案詳解】ABCD?！渡钲谧C券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺接受交易用戶下列類型的申報：①意向申報；②定價申報；③雙邊報價；④成交申報；⑤其他申報。
2．【答案詳解】ACD。B項應為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。
3．【答案詳解】AB。A、B兩項屬于自營業(yè)務中的合規(guī)風險；C項屬于資產管理業(yè)務中的管理風險；D項屬于經營風險。
4．【答案詳解】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
5．【答案詳解】AC。我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道（證券公司營業(yè)部、網絡證券營銷、證券公司內部營銷人員）和間接營銷渠道（經紀人、獨立財務顧問）。
6．【答案詳解】AC。集合資產管理合同應包括：前言、集合資產管理合同當事人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定、集合計劃賬戶管理、集合計劃資產托管、集合計劃費用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當事人的權利與義務、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責、違約責任與爭議處理、合同的成立與生
效的條件。
7．【答案詳解】AC。證券交收包含兩個層面：一是中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的證券交收。二是結算參與人與客戶之間的證券交收。
8．【答案詳解】ABCD。證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當合理謹慎地對客戶進行盡職調查，了解客戶身份、資產與收入狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應當進行實地調查。
9．【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價申報：一是最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報即在對手方實時最優(yōu)五個價位內以對手方人權為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。二是最優(yōu)五檔限時成交剩余轉限價申報即在對手方實時5個最優(yōu)價位內：①以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報；②如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉為限價申報；③如無本方申報的，該申報撤銷。
10．【答案詳解】ABC。納入結算參與人最低備付金額計算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券，以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。 {來源：考{試大}
11．【答案詳解】AD。公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，同時盡快確定董事會秘書人選。在公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。
12．【答案詳解】ABC。證券自營業(yè)務的含義為：①只有經證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。②自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為。③在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。④自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行；并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。
13．【答案詳解】ABD。證券交易所特別會員應承擔的義務有：①遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。③及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用。
14．【答案詳解】ABC。證券交易所認為必要時，可以調整融資融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。
15．【答案詳解】ACD。上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。目前在深、滬證券交易所交易的債券有現(xiàn)貨交易和回購交易。
16．【答案詳解】AB。轉期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實際上是將債務的期限延長，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來贖回舊債券。
17．【答案詳解】AB。證券自營業(yè)務的特點是決策的自主性、交易的風險性和收益的不確定性。
18．【答案詳解】ABCD。交易差錯風險主要有下列情形：①受托時因約定不明、證券經營機構審核憑證不慎而造成的風險；②證券經營機構工作人員申報差錯引起的風險；③無權或越權代理而造成的風險；④交割失誤引起的風險。
19．【答案詳解】ABC。D項應為：證券公司應采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。
20．【答案詳解】BD。證券回購交易，是指證券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。其實質是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。
21．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項外，根據我國《證券法》》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時還必須遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；②不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低．或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用等。
22．【答案詳解】BCD。A選項應改為：權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為T+1日16：00。
23．【答案詳解】ACD。轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依次是：①在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部威交；與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
24．【答案詳解】BC。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。
25．【答案詳解】ABD。據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
26．【答案詳解】ABC。目前，用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債（10）”、“05國債（1）”“05國債（4）”“05國債（5）”“06國債（4）”等10只國債，回購期限設定為7天、28天和91天。
27．【答案詳解】BC。對送股（公積金轉增股本）的股份登記。是根據上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉增股本比例，按照股東數(shù)據庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。
28．【答案詳解】ABD。C選項轉托管可以撤單。
29．【答案詳解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路徑發(fā)生變化的情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
30．【答案詳解】AD。信用風險可以進一步細分為“本金風險”和“價差風險”：前者指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險；后者指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。
31．【答案詳解】ABC。按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應該具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產和注冊資本兩個概念，當企業(yè)出現(xiàn)虧損時，就可能出現(xiàn)凈資產小于注冊資本的情況。
32．【答案詳解】ABD。關于派遣合格代表入場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項規(guī)定。
33．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項未了結的。
34．【答案詳解】ABCD。A、B兩項描述的為限價委托的優(yōu)點；C、D兩項描述的為限價委托的缺點。
35．【答案詳解】AB。C項應為：在相同的時間下，賣出價格低的優(yōu)先；D項應為在相同的價格下，時間優(yōu)先。
36．【答案詳解】ABCD。合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權證；⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
37．【答案詳解】ABCD?？蛻艚灰捉Y算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風險、維護市場穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結算資金管理制度。
38．【答案詳解】CD?？蛻舴治鲋饕ǎ孩倏蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產狀況分析，包括家庭固定資產狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風險收益特征分析等。
39．【答案詳解】AB。已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與證券交易所聯(lián)網的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。
40．【答案詳解】AB。C選項權益登記日為T+6日；D選項現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。
三、判斷題
1．【答案詳解】B。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。
2．【答案詳解】B。配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。配股權證分配方案的產生與分紅派息方案的產生大致
相同，即首先由董事會提出配股方案，經股東大會審議通過后，向社會公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。
3．【答案詳解】A。投資者也可以將其托管的證券從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉托管”。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
4．【答案詳解】B。證券交易所會員可享有某些權利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會員大會；②有選舉權和被選舉權；③對證券交易所事務的提議權和表決權；④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務；⑤對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督；⑥按規(guī)定轉讓交易席位等。
5．【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應當至少每三個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明?！?/font>
6．【答案詳解】B。證券結算的操作風險是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。題中描述的為法律風險。
7．【答案詳解】B。挪用客戶交易結算資金是我國證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一。
8．【答案詳解】B。在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
9．【答案詳解】B。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網絡證券營銷和證券公司內部營銷人員。在我國，證券經紀人具有直接營銷渠道的性質。
10．【答案詳解】A。按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。
11．【答案詳解】B。客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。
12．【答案詳解】B。根據我國《證券法》的規(guī)定，我國的證券交易所是會員制證券交易所，即以會員協(xié)會的形式成立，其會員主要為經中國證監(jiān)會批準設立的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的證券商。目前我國有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個證券集中交易場所。
13．【答案詳解】A。結算公司每日日終以證券賬戶為單位進行標準券核算，如果某證券賬戶提交質押券折算成的標準券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標準券欠庫”，登記公司對相應參與人進行欠庫扣款。
14．【答案詳解】A。我國目前有兩個證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個交易所都采取會員制，它們通過吸納證券經營機構入會，組成一個自律性的會員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定基本相同。
15．【答案詳解】A。證券公司從事自營業(yè)務必須以自己名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
16．【答案詳解】A。在證券交易市場上，因為權證具有一定的權利，故也有交易的價值。
17．【答案詳解】A。股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
18．【答案詳解】B。公平原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。
19．【答案詳解】A。客戶的證券交易結算資金在早期是由其經紀商即證券公司負責管理，通過其營業(yè)場所設立的資金柜臺辦理，或委托銀行代理。
20．【答案詳解】B。目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場。
21．【答案詳解】B。證券公司定向資產管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括：①建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定；②執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶；③建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；④建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。
22．【答案詳解】B。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
23．【答案詳解】B。傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。
24．【答案詳解】B。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
25．【答案詳解】B。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100股等。
26．【答案詳解】B。股票網上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的方式。網上發(fā)行具有經濟性和高效性的特點。
27．【答案詳解】A。證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
28．【答案詳解】A?？蛻魷贤ㄊ亲C券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)?？蛻魷贤ǖ倪^程中，營銷人員是一個信息的發(fā)送者，他通過傳播媒介將相關信息傳給客戶。溝通過程會引起客戶的反饋或者回應，最終使客戶購買產品或接受服務才是有效的溝通。
29．【答案詳解】B。投資者作為委托人，在享受權利的同時也必須承擔相應義務，其中之一就是接受交易結果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。
30．【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
31．【答案詳解】A。經中國證監(jiān)會批準，滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細則（試行）》。
32．【答案詳解】A。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場所自行買賣證券，也可以委托經紀人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。
33．【答案詳解】B。管理報酬的計算方法和支付方式屬于資產管理合同中的基本事項之一。
34．【答案詳解】A。證券公司申請從事資產管理業(yè)務，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。
35．【答案詳解】B。各證券公司應根據自身的實際情況制定本公司的傭金收取標準，報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構及營業(yè)地證監(jiān)會派出機構、營業(yè)地價格主管部門、營業(yè)地稅務部門備案，并在營業(yè)場所公布。證券公司改變傭金收取標準，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行。
36．【答案洋解】B。證券自營業(yè)務是指經中國證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。
37．【答案詳解】B。上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。其中，申報價格用來代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會所有議案。
38．【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
39．【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，除第一次申購外，其他申購均視作無效申購。
40．【答案詳解】B?？蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
41．【答案詳解】A。在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。
42．【答案詳解】B。優(yōu)先認股權是指老股東可根據其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權利。
43．【答案詳解】B。網上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。題中描述的為網上定價發(fā)行。
44．【答案詳解】B。題中累加申購金額應為100元或其整數(shù)倍。
45．【答案詳解】B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。
46．【答案詳解】A。經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。證券公司（證券經紀商）在代理投資者買賣權證時，應向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業(yè)務規(guī)則，充分揭示可能產生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。
47．【答案詳解】A?？赊D債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報，即“債轉股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數(shù)為限。也就是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當日“債轉股”有效申報手數(shù)。
48．【答案詳解】B。每一股票賬戶只可以進行一次申報。
49．【答案詳解】B。上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股。
50．【答案詳解】B。權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束后2個工作日內，將權證發(fā)行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。
51．【答案詳解】B。中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進行推薦。
52．【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。
53．【答案詳解】B。根據我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。
54．【答案詳解】B。證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于除內幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。
55．【答案詳解】A。證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。
56．【答案詳解】B。停牌、復牌和終止的決定由交易所以“通知，，形式發(fā)布。
57．【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
58．【答案詳解】B。證券交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，只適用于調整后的交易，不追溯調整。
59．【答案詳解】A。證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
60．【答案詳解】B。證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。客戶在參與集合資產管理計劃之前，應當已經是證券公司自身或者其他推廣機構的客戶。
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