中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：2015年3月《證券交易》真題
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2015年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分） 1．LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門(mén)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)（ ?。┑臓I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。 A．基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu) B．基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu) C．基金托管人 D．基金管理人 2．上海證券交易所的指定交易制度于（ ?。┢鹜菩小?/font>
A．1999年4月1日
B．2000年4月1日
C．1998年4月1日
D．1997年4月1日
3．（ ?。┛梢詫?duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。
A．國(guó)務(wù)院
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4．我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（ ?。?。
A．1000萬(wàn)份
B．200萬(wàn)份
C．100萬(wàn)份
D．50萬(wàn)份
5．投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ?。?，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
6．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（ ?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
7．證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范（ ?。?/font>
A．客戶資料丟失
B．挪用客戶交易結(jié)算資金
C．設(shè)備服務(wù)器故障
D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障
8．（ ?。┦侵竿顿Y者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
A．一致性
B．合法性
C．規(guī)范性
D．真實(shí)性
9．某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（ ）日。
A．T+1
B．T
C．T+2
D．T+3
10．（ ）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。
A．電話服務(wù)中心
B．專人服務(wù)
C．講座、推介會(huì)和座談會(huì)
D．郵寄服務(wù)
11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（ ）。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年
12．證券公司只能接受（ ?。┑腎B業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（ ）。
A．公司的不同產(chǎn)品
B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍
D．公司的服務(wù)
14．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（ ?。?。
A．人民幣5000萬(wàn)元
B．人民幣10000萬(wàn)元
C．人民幣15000萬(wàn)元
D．人民幣50000萬(wàn)元
15．上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ?。┓昼娝薪灰椎某山涣考訖?quán)平均數(shù)（含最后一筆交易）。
A．1
B．2
C．3
D．5
16．證券交易所的會(huì)員代表由（ ）擔(dān)任。
A．證券公司人員
B．會(huì)員高級(jí)管理人員
C．交易所管理人員
D．董事會(huì)人員
17．下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?/font>
A．從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣證券、通過(guò)買(mǎi)賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為
C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D．自營(yíng)買(mǎi)賣只能買(mǎi)賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券
18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?/font>
A．受到法律制裁
B．受到監(jiān)管處罰
C．被采取監(jiān)管措施
D．遭受財(cái)產(chǎn)損失
19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（ ?。?/font>
A．工作人員有章不循、違規(guī)操作
B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C．內(nèi)部控制不嚴(yán)
D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章
20．對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表（ ?。?。
A．同意
B．反對(duì)
C．棄權(quán)
D．不確定
21．下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
A．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣出證券
B．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券
C．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券
D．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買(mǎi)人證券
22．對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（ ?。?。
A．口頭或書(shū)面警告
B．約見(jiàn)談話
C．罰款
D．限制相關(guān)證券賬戶交易
23．最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（ ?。┍仨氀a(bǔ)足。
A．當(dāng)日
B．次日
C．前一日
D．前兩日
24．目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（ ?。┑膱?bào)價(jià)方式。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．書(shū)面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．傳真報(bào)價(jià)
25．在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用（ ）方式。
A．公開(kāi)集中交易
B．價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷
C．大宗交易
D．雙邊競(jìng)價(jià)
26．下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（ ?。?/font>
A．交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體
B．交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體
D．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體
27．（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券公司
28．下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（ ）。
A．建立防火墻制度
B．加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
C．自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
D．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
29．以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（ ?。?。
A．上市公司董事長(zhǎng)突然死亡
B．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C．上市公司1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)
30．融資融券業(yè)務(wù)是指（ ?。┏鼋栀Y金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A．證券公司向客戶
B．銀行向客戶
C．銀行向證券公司
D．證券公司向銀行
31．某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ?。┕?。
A．1000
B．2500
C．10000
D．25000
32．公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。
A．1
B．1.60
C．2
D．4
33．上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量．按照（ ）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
34．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ）。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
35．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ?。?/font>
A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．發(fā)行人的打字員
C．持有公司10%股份的股東
D．公司的實(shí)際控制人
36．證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
37．下列（ ）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣股票
C．必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶
D．加強(qiáng)監(jiān)管
38．證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
39．下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣
B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
40．證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ?。┳灾鬟x擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時(shí)間和條件
41．下列不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容的是（ ?。?/font>
A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
C．上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
42．一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)在面值
為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（ ?。?/font>
A．債券期貨
B．利率期貨
C．債券期權(quán)
D．利率期權(quán)
43．銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用的是（ ?。?。
A．詢價(jià)交易方式
B．折價(jià)交易方式
C．眾人競(jìng)價(jià)方式
D．官方定價(jià)方式
44．假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招
商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（ ?。┳鳛槠浣Y(jié)算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國(guó)工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國(guó)銀行北京分行
45．在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（ ?。?/font>
A．第三方存管制度
B．登記結(jié)算公司結(jié)算制度
C．商業(yè)銀行托管制度
D．指令交易制度
46．目前我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣（ ?。?/font>
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．證券投資基金
47．在（ ?。┣闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買(mǎi)賣價(jià)交易
48．我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的（ ?。?。
A．止損委托申報(bào)
B．止損限價(jià)委托申報(bào)
C．全額成交申報(bào)
D．限價(jià)申報(bào)
49．深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（ ?。?。
A．上下150元
B．上下15%
C．上下15元
D．上下50%
50．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（ ?。?。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金
51．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。
A．證券公司賬戶
B．證券公司席位
C．投資者資金賬戶
D．投資者證券賬戶
52．《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（ ?。┦帐泻?，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
53．按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（ ?。┯嘘P(guān)。
A．上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià)
B．本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià)
C．上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)
D．上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)
54．T+3滾動(dòng)交收適用于（ ?。?/font>
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
55．下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B．客戶向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C．將所有客戶融資買(mǎi)人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
56．在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項(xiàng)中（ ）不是我國(guó)曾出現(xiàn)過(guò)的資金存取的方式。
A．證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
B．委托銀行代理資金存取
C．結(jié)算公司代理資金存取
D．銀證轉(zhuǎn)賬存取
57．在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（ ?。?。
A．相關(guān)證券公司
B．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
58．關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（ ?。?/font>
A．按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
59．某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資10000元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（ ）元。
A．147.70
B．147.78
C．147.80
D．148.00
60．按照（ ?。┑脑瓌t，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。
A．所有權(quán)固定
B．權(quán)益與所有權(quán)分離
C．權(quán)益固定
D．權(quán)益與所有權(quán)一致
二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（ ?。?。
A．定價(jià)申報(bào)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C．意向申報(bào)
D．成交申報(bào)
2．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
C．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
3．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買(mǎi)賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
4．我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（ ?。?。
A．股票股利
B．實(shí)物紅利
C．現(xiàn)金股利
D．認(rèn)股權(quán)證
5．下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是（ ）。
A．網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷
B．期貨公司
C．證券公司營(yíng)業(yè)部
D．投資公司
6．集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ）。
A．集合計(jì)劃費(fèi)用
B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間
C．集合計(jì)劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
7．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．投資者與投資者之間的證券交收
8．證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
A．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B．投資偏好
C．財(cái)產(chǎn)收入狀況
D．證券投資經(jīng)驗(yàn)
9．上海證券交易所接受（ ）方式的市價(jià)申報(bào)。
A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
C．最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)
D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
10．納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括（ ）。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
11．在公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)指定（ ?。┐卸聲?huì)秘書(shū)職責(zé)。
A．一名高級(jí)管理人員
B．一名監(jiān)事
C．董事長(zhǎng)
D．一名董事
12．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。
A．經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．以營(yíng)利為目的
C．凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣
D．能夠任意買(mǎi)賣有價(jià)證券
13．下列各項(xiàng)中，（ ?。┦亲C券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C．派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D．接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
14．證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以（ ?。?/font>
A．調(diào)整融券保證金比例
B．維持擔(dān)保比例
C．調(diào)整融資保證金比例
D．調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
15．上市債券有三種交易形式，即（ ）。
A．回購(gòu)交易
B．平價(jià)交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
16．短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（ ?。?。
A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B．用銷售一種新債券來(lái)贖回舊債券
C．以高于買(mǎi)入的價(jià)格銷售短期債券
D．以低于買(mǎi)入的價(jià)格銷售短期債券
17．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A．自主性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（ ）
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
19．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況
B．當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物
C．當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)
D．證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
20．證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（ ?。?。
A．資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B．證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式
C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D．一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為
21．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（ ?。?/font>
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
22．下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T(mén)日16：00
B．對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C．對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T日為交易日）
D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
23．轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（ ?。?。
A．高于該價(jià)位的買(mǎi)人申報(bào)全部成交
B．低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交
C．與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交
D．與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交
24．進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（ ?。?。
A．質(zhì)押金
B．保證金
C．保證券
D．質(zhì)押券
25．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（ ）。
A．政府債券
B．中央銀行債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
26．目前，上海證券交易所用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種有（ ）。
A．O4國(guó)債（10）
B．05國(guó)債（4）
C．05國(guó)債（1）
D．05國(guó)債（3）
27．對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（ ?。?/font>
A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
28．下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
29．在（ ）情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路徑發(fā)生變化
D．退回交易席位
30．信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ）。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
31．按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?/font>
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽(yù)良好
C．最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
D．注冊(cè)資本不低于人民幣2億元
32．我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
B．執(zhí)行證券交易所決議
C．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D．接受證券交易所的監(jiān)督
33．投資者具有（ ?。┣樾螘r(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A．撤銷當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C．新股申購(gòu)未到期的
D．相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
34．關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B．有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益
C．成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交
D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失
35．下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（ ）。
A．在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先
B．在相同的時(shí)間下，買(mǎi)入價(jià)格高的優(yōu)先
C．在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格高的優(yōu)先
D．在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交
36．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（ ?。?/font>
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
38．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?/font>
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
39．已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（ ?。?。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。
A．申購(gòu)日之前
B．申購(gòu)口當(dāng)日
C．提出申購(gòu)申請(qǐng)后
D．開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)
40．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）
B．公告刊登日（T日）
C．權(quán)益登記日（T+3日）
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）
三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。（ ?。?/font>
2．目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（ ）
3．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。（ ?。?/font>
4．證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。（ ?。?/font>
5．證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。（ ?。?/font>
6．證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?/font>
7．證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。（ ?。?/font>
8．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。（ ?。?/font>
9．在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。（ ?。?/font>
10．按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買(mǎi)賣撮合中，價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)。（ ?。?/font>
11．客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（ ?。?/font>
12．證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（ ?。?/font>
13．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。（ ?。?/font>
14．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ?。?/font>
15．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。（ ?。?/font>
16．因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。（ ）
17．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）
18．公開(kāi)原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。（）
19．在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。（ ?。?/font>
20．目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場(chǎng)。（ ）
21．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。（ ?。?/font>
22．上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。（ ）
23．證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了一種交易資格的含義。（ ）
24．目前，我國(guó)在買(mǎi)人賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。（ ?。?/font>
25．上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。（ ?。?/font>
26．網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。（ ?。?/font>
27．證券公司采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí)，營(yíng)銷人員可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門(mén)的營(yíng)銷策略。（ ）
28．客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。（ ）
29．在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ?。?/font>
30．1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。（）
31．滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》。（ ）
32．就投資者買(mǎi)賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣證券。（ ?。?/font>
33．資產(chǎn)管理合同不包括管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式這一事項(xiàng)。（ ）
34．證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。（ ?。?/font>
35．我國(guó)債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ?。?/font>
36．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以營(yíng)利為目的并以自己的資金和賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的行為。（ ?。?/font>
37．上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。（ ?。?/font>
38．我國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)90天。（ ?。?/font>
39．在采取網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效。（ ?。?/font>
40．客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，或委托他人代理。（ ?。?/font>
41．證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）
42．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。（ ?。?/font>
43．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（ ?。?/font>
44．上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。（）
45．如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（ ?。?/font>
46．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣權(quán)證。（ ?。?/font>
47．當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（ ?。?/font>
48．在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)申購(gòu)中，申購(gòu)價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。（ ?。?/font>
49．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。（ ?。?/font>
50．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。（ ）
51．符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。（ ?。?/font>
52．非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ?。?/font>
53．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（ ）
54．證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為。（ ?。?/font>
55．證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（ ）
56．交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。（ ）
57．債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。（ ?。?/font>
58．證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ?。?/font>
59．證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。（ ?。?/font>
60．證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可自行推廣。（ ）
2015年3月《證券交易》真題答案詳解
一、單項(xiàng)選擇題
1．【答案詳解】A。上市開(kāi)放式基金的發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門(mén)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。
2．【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營(yíng)業(yè)部；營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
3．【答案詳解】B。證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。
4．【答案詳解】C。本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶（A股賬戶）辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
5．【答案詳解】C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣該上市公司的股票。
6．【答案詳解】A?？疾榇k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
7．【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
8．【答案詳解】D。開(kāi)立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
9．【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日（T+1），所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
10．【答案詳解】B。專人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜?huì)為其安排較固定的投資顧問(wèn)，從開(kāi)放式基金銷售前就開(kāi)始一對(duì)一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過(guò)程。
11．【答案詳解】B。融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。
12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
13．【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。
14．【答案詳解】D。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①～③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。
16．【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。
17．【答案詳解】A。A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。
18．【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則
等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。
19．【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
20．【答案詳解】A。對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。
21．【答案詳解】C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
22．【答案詳解】C。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：（1）口頭或書(shū)面警示。（2）約見(jiàn)談話。（3）要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾。（4）限制相關(guān)證券賬戶交易。（5）報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。（6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
23．【答案詳解】B。最低備付（最低結(jié)算備付金限額）是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收．但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。
24．【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
25．【答案詳解】A。根據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
26．【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交 易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元 進(jìn)行證券交易．交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。
27．【答案詳解】B。考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
28．【答案詳解】C。自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：（1）建立防火墻制度。（2）加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制。（3）建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。（4）建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。（5）通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。（6）建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。（7）建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度。（8）稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。（9）加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。C項(xiàng)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。
29．【答案詳解】C。上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。
30．【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
31．【答案詳解】D。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000（股）。 {來(lái)源：考{試大}
32．【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（16+1.60-16）×）25％×1=2（元）。
33．【答案詳解】A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量。按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
34．【答案詳解】C。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
35.【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司 5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
36．【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。
37．【答案詳解】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員須分離；嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息；加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣股票；同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
38．【答案詳解】C?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶；證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
39．【答案詳解】D。D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣的特點(diǎn)。
40．【答案詳解】D。證券公司在買(mǎi)賣證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。
41．【答案詳解】B。公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等。
42．【答案詳解】B。利率期貨的標(biāo)的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。
43．【答案詳解】A。銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。
44．【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。
45．【答案詳解】A。在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時(shí)在證券公司開(kāi)立《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺(tái)賬。
46．【答案詳解】A。A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買(mǎi)賣人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。
47．【答案詳解】C。全價(jià)交易是指買(mǎi)賣債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
48．【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣證券。同時(shí)，證券交易所也接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。
49．【答案詳解】A。按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。 {來(lái)源：考{試大}
50．【答案詳解】C。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買(mǎi)入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
51．【答案詳解】D。根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按投資者證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶為單位向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。
52．【答案詳解】B?！稑?biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定。對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外）在下一個(gè)有交易安排的星期（有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市）分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
53．【答案詳解】A。波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率=（上期最高收盤(pán)價(jià)-上期最低收盤(pán)價(jià)）［（上期最高收盤(pán)價(jià)+上期最低收盤(pán)價(jià)）÷2］。
54．【答案詳解】D。A、B、C三項(xiàng)適用于T+1滾動(dòng)交收。
55．【答案詳解】B?？蛻粝蜃C券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金（可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵），同時(shí)將融資買(mǎi)入的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。
56．【答案詳解】C。投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營(yíng)業(yè)部自設(shè)資金柜臺(tái)來(lái)辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理、將證券營(yíng)業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬存取等。
57．【答案詳解】C。補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國(guó)結(jié)算公司，中國(guó)結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。
58．【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
59．【答案詳解】B。申購(gòu)手續(xù)費(fèi)分兩步計(jì)算：①凈申購(gòu)金額=10000÷（1+1.5％）=9852.22（元）；②申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78（元）。
60．【答案詳解】D。按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。
二、多選選擇題
1．【答案詳解】ABCD?！渡钲谧C券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶下列類型的申報(bào)：①意向申報(bào)；②定價(jià)申報(bào)；③雙邊報(bào)價(jià)；④成交申報(bào)；⑤其他申報(bào)。
2．【答案詳解】ACD。B項(xiàng)應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。
3．【答案詳解】AB。A、B兩項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)；D項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
4．【答案詳解】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
5．【答案詳解】AC。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道主要分為直接營(yíng)銷渠道（證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員）和間接營(yíng)銷渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)）。
6．【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃賬戶管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生
效的條件。
7．【答案詳解】AC。證券交收包含兩個(gè)層面：一是中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。
8．【答案詳解】ABCD。證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。
9．【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價(jià)申報(bào)：一是最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方人權(quán)為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。二是最優(yōu)五檔限時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)：①以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；②如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；③如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。
10．【答案詳解】ABC。納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。 {來(lái)源：考{試大}
11．【答案詳解】AD。公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。在公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。
12．【答案詳解】ABC。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬(wàn)元人民幣。②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣證券、通過(guò)買(mǎi)賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。④自營(yíng)買(mǎi)賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行；并且只能買(mǎi)賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。
13．【答案詳解】ABD。證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。③及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。
14．【答案詳解】ABC。證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場(chǎng)公布。
15．【答案詳解】ACD。上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易。目前在深、滬證券交易所交易的債券有現(xiàn)貨交易和回購(gòu)交易。
16．【答案詳解】AB。轉(zhuǎn)期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實(shí)際上是將債務(wù)的期限延長(zhǎng)，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來(lái)贖回舊債券。
17．【答案詳解】AB。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。
18．【答案詳解】ABCD。交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形：①受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；③無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；④交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。
19．【答案詳解】ABC。D項(xiàng)應(yīng)為：證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
20．【答案詳解】BD。證券回購(gòu)交易，是指證券買(mǎi)賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。其實(shí)質(zhì)是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式。
21．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，根據(jù)我國(guó)《證券法》》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必須遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；②不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買(mǎi)賣證券，或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低．或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等。
22．【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T(mén)+1日16：00。
23．【答案詳解】ACD。轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依次是：①在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。②如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部威交；與該價(jià)位相同的買(mǎi)方或賣方的申報(bào)全部成交。
24．【答案詳解】BC。進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
25．【答案詳解】ABD。據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
26．【答案詳解】ABC。目前，用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債（10）”、“05國(guó)債（1）”“05國(guó)債（4）”“05國(guó)債（5）”“06國(guó)債（4）”等10只國(guó)債，回購(gòu)期限設(shè)定為7天、28天和91天。
27．【答案詳解】BC。對(duì)送股（公積金轉(zhuǎn)增股本）的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。
28．【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。
29．【答案詳解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路徑發(fā)生變化的情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
30．【答案詳解】AD。信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)”和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”：前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)；后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
31．【答案詳解】ABC。按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本兩個(gè)概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊(cè)資本的情況。
32．【答案詳解】ABD。關(guān)于派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)，深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定。
33．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。
34．【答案詳解】ABCD。A、B兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)；C、D兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的缺點(diǎn)。
35．【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格低的優(yōu)先；D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先。
36．【答案詳解】ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
37．【答案詳解】ABCD?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。
38．【答案詳解】CD?？蛻舴治鲋饕ǎ孩倏蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。
39．【答案詳解】AB。已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金；尚未開(kāi)立資金賬戶的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日）在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
40．【答案詳解】AB。C選項(xiàng)權(quán)益登記日為T(mén)+6日；D選項(xiàng)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。
三、判斷題
1．【答案詳解】B。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。
2．【答案詳解】B。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致
相同，即首先由董事會(huì)提出配股方案，經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，向社會(huì)公告。在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。
3．【答案詳解】A。投資者也可以將其托管的證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
4．【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會(huì)員大會(huì)；②有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；③對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；⑤對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
5．【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明?！?/font>
6．【答案詳解】B。證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。題中描述的為法律風(fēng)險(xiǎn)。
7．【答案詳解】B。挪用客戶交易結(jié)算資金是我國(guó)證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一。
8．【答案詳解】B。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
9．【答案詳解】B。目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷和證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員。在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。
10．【答案詳解】A。按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買(mǎi)賣撮合中，價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)。
11．【答案詳解】B?？蛻羯暾?qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。
12．【答案詳解】B。根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券交易所是會(huì)員制證券交易所，即以會(huì)員協(xié)會(huì)的形式成立，其會(huì)員主要為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的證券商。目前我國(guó)有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個(gè)證券集中交易場(chǎng)所。
13．【答案詳解】A。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)”，登記公司對(duì)相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫(kù)扣款。
14．【答案詳解】A。我國(guó)目前有兩個(gè)證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個(gè)交易所都采取會(huì)員制，它們通過(guò)吸納證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定基本相同。
15．【答案詳解】A。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。
16．【答案詳解】A。在證券交易市場(chǎng)上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值。
17．【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
18．【答案詳解】B。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。
19．【答案詳解】A。客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商即證券公司負(fù)責(zé)管理，通過(guò)其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立的資金柜臺(tái)辦理，或委托銀行代理。
20．【答案詳解】B。目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)。
21．【答案詳解】B。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括：①建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同對(duì)投資范圍、投資策略和投資限制的約定；②執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶；③建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；④建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。
22．【答案詳解】B。目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
23．【答案詳解】B。傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
24．【答案詳解】B。目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
25．【答案詳解】B。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100股等。
26．【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的方式。網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。
27．【答案詳解】A。證券公司采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí)，營(yíng)銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
28．【答案詳解】A?？蛻魷贤ㄊ亲C券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)?？蛻魷贤ǖ倪^(guò)程中，營(yíng)銷人員是一個(gè)信息的發(fā)送者，他通過(guò)傳播媒介將相關(guān)信息傳給客戶。溝通過(guò)程會(huì)引起客戶的反饋或者回應(yīng)，最終使客戶購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)才是有效的溝通。
29．【答案詳解】B。投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時(shí)也必須承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。
30．【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。
31．【答案詳解】A。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》。
32．【答案詳解】A。投資者是買(mǎi)賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣證券。買(mǎi)賣證券的客體是各種有價(jià)證券。
33．【答案詳解】B。管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項(xiàng)之一。
34．【答案詳解】A。證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
35．【答案詳解】B。各證券公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)地價(jià)格主管部門(mén)、營(yíng)業(yè)地稅務(wù)部門(mén)備案，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。證券公司改變傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行。
36．【答案洋解】B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲得盈利的行為。
37．【答案詳解】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。其中，申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會(huì)所有議案。
38．【答案詳解】B。買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
39．【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購(gòu)一次，若同一證券賬戶多次申購(gòu)，除第一次申購(gòu)?fù)?，其他申?gòu)均視作無(wú)效申購(gòu)。
40．【答案詳解】B。客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
41．【答案詳解】A。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。
42．【答案詳解】B。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。
43．【答案詳解】B。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買(mǎi)方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。題中描述的為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
44．【答案詳解】B。題中累加申購(gòu)金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。
45．【答案詳解】B。如果投資者是通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。
46．【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣權(quán)證。證券公司（證券經(jīng)紀(jì)商）在代理投資者買(mǎi)賣權(quán)證時(shí)，應(yīng)向首次買(mǎi)賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
47．【答案詳解】A。可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。
48．【答案詳解】B。每一股票賬戶只可以進(jìn)行一次申報(bào)。
49．【答案詳解】B。上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股。
50．【答案詳解】B。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。
51．【答案詳解】B。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。
52．【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。
53．【答案詳解】B。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
54．【答案詳解】B。證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為之外的其他禁止行為。
55．【答案詳解】A。證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
56．【答案詳解】B。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知，，形式發(fā)布。
57．【答案詳解】B。買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
58．【答案詳解】B。證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。
59．【答案詳解】A。證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
60．【答案詳解】B。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣?？蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶。
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