二、多選題(共40題，每題1分，共40分)以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。
1. 下列有關股票期貨的表述正確的是()。
A.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數乘以差價，盈虧以現金方式進行交割
B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數除以差價，盈虧以現金方式進行交割
C.所有上市交易的股票均有期貨交易
D.股票期貨實行現金交割
【答案】：AD
2. 證券公司的資產管理業(yè)務包括()。
A.集合資產管理業(yè)務
B.定向資產管理業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.專項資產管理業(yè)務
【答案】：ABD
3. 以下關于公司債券的說法錯誤的有()。
A.募集的資金可以用于償還銀行貸款
B.采取審批制
C.不實行櫥架發(fā)行制度
D.發(fā)行主體不限于大型企業(yè)
【答案】：BC
4. 關于證券市場特征和有價證券的表述，正確的是()。
A.有價證券是價值的直接代表
B.證券市場是財產權利直接交換的場所
C.證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的有價證券
D.證券市場是風險直接交換的場所
【答案】：ABCD
5. 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有()的特點。
A.可掛失
B.可上市流通
C.可記名
D.不可上市流通
【答案】：ACD
6. 根據我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有()。
A.從事國家債券的投資業(yè)務
B.買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關系的公司發(fā)行的證券
C.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東發(fā)行的證券
D.買賣其它基金份額，但國務院另有規(guī)定的除外
【答案】：BCD
7. 隨著金融市場的發(fā)展，多數政府債券具備了()。
A.金融商品的職能
B.信用工具的職能
C.憑證證券的特征
D.債券的一般特征
【答案】：AB
8. 債券票面的基本要素有()。
A.債券到期期限
B.債券承銷者名稱
C.債券的票面利率
D.債券發(fā)行者名稱
【答案】：ACD
9. 計算股票的理論價格需要考慮的因素包括()。
A.已實現的股息
B.預期股息
C.必要收益率
D.票面金額
【答案】：BC
10. 金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性
B.杠桿性
C.不確定性和高風險性
D.聯動性
【答案】：BC
11. 股票發(fā)行的定價方式有()。
A.上網競價方式
B.協(xié)商定價方式
C.一般詢價方式
D.累計投標詢價方式
【答案】：ABCD
12. 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的財務指標應滿足的要求有()。
A.最近1期末無形資產占凈資產的比例不高于20%
B.最近1期末不存在未彌補虧損
C.發(fā)行前股本總數額不少于人民幣3000萬元
D.最近2個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元
【答案】：ABC
13. 金融機構高杠桿運作體現在()。
A.無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產品，加劇高杠桿產品風險的蔓延
B.保證金交易制度
C.投資具有高杠桿屬性的衍生產品
D.自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數
【答案】：ABCD
14. 有價證券的特征包括()等方面。
A.流動性
B.收益性
C.風險性
D.期限性
【答案】：ABCD
15. 發(fā)行公司在發(fā)行可轉換證券后，在()情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正。
A.增發(fā)股票
B.配股
C.股票合并
D.送股
【答案】：ABCD
16. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應當符合下列條件()。
A.公司債券的期限為一年以上
B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
C.公司股本總額不少于人民幣三千萬元
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
【答案】：ABD
17. 根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現公司存在合規(guī)風險隱患的，其可能的報告對像包括()。
A.公司住所地證監(jiān)局
B.公司章程規(guī)定的內部機構
C.有關自律組織
D.公司職代會
【答案】：ABC
18. 以下說法正確的有()。
A.上市公司配股價格通常低于市場價格
B.上市公司轉增股本會引起發(fā)行在外的總股數的變動
C.上市公司每股增發(fā)價格通常高于增發(fā)前每股凈資產
D.上市公司回購股本后，按現行規(guī)定，不允許注銷
【答案】：ABC
19. 我國《證券法》規(guī)定，()屬于操縱市場的行為方式。
A.虛買虛賣
B.合謀操縱證券交易價格或數量
C.虛假陳述
D.內幕交易
【答案】：AB
20. 影響封閉式基金交易價格的因素包括()。
A.政治環(huán)境
B.宏觀經濟形式
C.基金份額資產凈值
D.市場供求狀況
【答案】：ABCD
21. 深證100指數成份股的選取主要考察A股上市公司的()。
A.市盈率
B.總市值
C.成交金額
D.流通市值
【答案】：CD
22. 中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益
D.禁止存在競爭關系的同類業(yè)務
【答案】：ACD
23. 中證指數有限公司于2007年1月15日發(fā)布下列指數()。
A.中證200指數
B.中證100指數
C.中證500指數
D.中證800指數
【答案】：ACD
24. 有關證券公司自營業(yè)務表述正確的是()。
A.以自己的名義或他人的名義進行
B.不得將自營賬戶出借他人
C.以自己的名義進行
D.自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金
【答案】：BCD
25. 根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下()條件。
A.具有良好的職業(yè)道德
B.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
C.最近2年未受過刑事處罰
D.已被證券經營機構聘用
【答案】：ABD
26. 下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有()。
A.保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導兩個階段
B.僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機構的保薦
C.保薦機構在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進行輔導和盡職調查
D.保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔
【答案】：ACD
27. 附認股權證的可分離公司債券與可轉換債券的區(qū)別有()。
A.行權方式不同
B.權利載體不同
C.權利內容不同
D.發(fā)行主體不同
【答案】：ABC
28. 一般來講，債券因具有固定的()，因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言更加穩(wěn)定
A.票面利率
B.償還期限
C.交易市場
D.流通方式
【答案】：AB
29. 廣義的有價證券包括()。
A.房屋所有權證
B.貨幣證券
C.商品證券
D.資本證券
【答案】：BCD
30. 由于()的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實的內在價值。
A.賬面價值
B.未來收益
C.年度預算
D.市場利率
【答案】：BD
31. 以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是()。
A.清償順序列于一般債務之后
B.清償順序列于次級債務之后
C.是商業(yè)銀行為補充附屬資本而發(fā)行
D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不可贖回
【答案】：ABCD
32. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是()。
A.設有專門的基金托管部門
B.凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定
C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
D.具備安全保管基金財產的條件
【答案】：ABCD
33. 證券市場按照層次結構的不同，可以劃分為()。
A.發(fā)行市場和流通市場
B.一級市場和二級市場
C.初級市場和次級市場
D.一級市場和二板市場
【答案】：ABC
34. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產完整，()獨立，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力。
A.人員
B.財務
C.業(yè)務
D.機構
【答案】：ABCD
35. 平衡型基金主要是在投資于()之間進行平衡。
A.優(yōu)先股
B.債券
C.普通股
D.貨幣市場工具
【答案】：ABC
36. 證券是指()。
A.用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益
B.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
C.各類證明持有者身份和權利的憑證
D.各類記載并代表一定權利的法律憑證
【答案】：ABD
37. 基金份額持有人的基本權利包括()。
A.對基金份額的轉讓權
B.在一定程度上對基金經營決策的參與權
C.對基金收益的享有權
D.對基金資產的保管權
【答案】：ABC
38. 證券投資基金的技術風險是指當技術保障系統(tǒng)或信息網絡支持出現異常情況時，可能導致()。
A.基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成
B.注冊登記系統(tǒng)癱瘓
C.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值
D.基金的投資交易指令無法及時傳輸
【答案】：ABCD
39. 以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有()。
A.信用互換
B.利率互換
C.信用聯結票據
D.保證金互換
【答案】：AC
40. 以下關于股票分割與合并的說法正確的是()。
A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值
B事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升
C股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重
D股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股
【答案】：ABC
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