一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
D.公司在最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
答案：C
2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
答案：D
3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開( )。
A.股東年會(huì)
B.臨時(shí)股東大會(huì)
C.董事會(huì)會(huì)議
D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議
答案：B
4.對契約型基金認(rèn)識正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金
答案：A
5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
答案：A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
答案：C
7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
答案：B
8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
答案：C
9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚(yáng)基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
答案：D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B.封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式
C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
答案：D
11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B.固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低
D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
答案：B
12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權(quán)
D.期貨
答案：A
13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是( )。
A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
答案：A
14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是( )。
A.期權(quán)交易
B.期貨交易
C.現(xiàn)貨交易
D.合約交易
答案：D
15.美國證券市場是從買賣( )開始的。
A.運(yùn)輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
答案：C
16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.實(shí)力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
答案：C
17.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括( )。
A.資本安全性高
B.可以避險(xiǎn)套利
C.購買限額低
D.收益較高
答案：B
18.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
A.監(jiān)事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)秘書
C.董事會(huì)
D.董事會(huì)秘書
答案：D
19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
答案：C
20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A.100
B.108
C.158
D.170
答案：A
21. 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A：1億
B：5000萬元
C：3000萬元
D：2000萬元
答案：B
22. 中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是()。
A：無擔(dān)保AD
B：一級ADR
C：二級ADR
D：三級ADR
答案：C
23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。
A：附息債券
B：緩息債券
C：貼現(xiàn)債券
D：零息債券
答案：A
24. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。
A： 有權(quán)利而無義務(wù)
B：有權(quán)利也有義務(wù)
C：有義務(wù)而無權(quán)利
D：無義務(wù)也無權(quán)利
答案：C
25. 下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有( )。
A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金
B：國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家
答案：C
26. 只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是( )。
A：可轉(zhuǎn)換公司債券
B：信用公司債券
C：收益公司債券
D：保證公司債券
答案：C
27. 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。
A： 確定性
B： 永久性
C： 不確定性
D： 可接受性
答案：C
28. 自律性組織包括證券交易所和( )。
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券公司
C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D：證券信用評級機(jī)構(gòu)
答案：A
29. 當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益會(huì)( )。
A：上升
B： 不變
C： 下降
D： 不確定
答案：A
30. 利率互換市場屬于( )。
A：債券市場
B： 基金市場
C： 股票市場
D： 衍生品市場
答案：D
31. 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而( )。
A： 增加
B： 不變
C： 減少
D： 沒有影響
答案：A
32. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A：基金發(fā)起人
B：基金份額持有人
C：基金管理人
D：基金監(jiān)管人
答案：B
33. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
A：最低成本
B：合理的成本
C：預(yù)計(jì)成本
D：最高成本
答案：B
34. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。
A：購買日期
B：購買價(jià)格
C：類型
D：出資比例
答案：D
35. 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。
A：短期
B：中期
C：中短期
D：長期穩(wěn)定
答案：D
36. 美國存托憑證市場最突出的特點(diǎn)是( )。
A：市場容量大
B：市場容量較小
C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜
D：參與者有限
答案：A
37. 申請融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評價(jià)為()類
A：BBB
B： A
C： BB
D：B
答案：B
38. 契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。
A：信托原理
B：公約原理
C：代理原理
D：委托原理
答案：A
39. 證券交易通常都必須遵循( )。
A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
答案：C
40. 《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。
A： 3年，2萬元，10萬元
B： 3年，2萬元，20萬元
C： 5年，2萬元，20萬元
D： 5年，2萬元，10萬元
答案：B
41.下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是( )。
A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.透明和信息公開
C.保護(hù)投資者
D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
42.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.證券公司債券
C.財(cái)務(wù)公司債券
D.信用公司債券
答案：D
43.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
答案：B
44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有( )。
A.制定公司內(nèi)部基本管理制度
B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D.對是否發(fā)行公司債券作出決議
答案：D
45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款?！?BR> A.3萬元以下
B.3萬元改上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
答案：B
46.國際債券是指( )。
A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
答案：C
47.股票最基本的特征是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.永久性
D.收益性
答案：D
48.( )是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
49.我國現(xiàn)階段，資信評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有( )。
A.獨(dú)立性
B.非獨(dú)立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
答案：A
50.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
答案：A
51.我國 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的。可以由上市公司自行銷售。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：B
52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。
A.分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
B.支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東
C.支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東
答案：D
53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由( )推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團(tuán)
答案：C
54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是( )。
A.招股意向書
B.招股說明書
C.上市公告書
D.定期報(bào)告文件
答案：D
55.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是( )。
A.公司的盈利水平
B.景氣變動(dòng)
C.供求關(guān)系的變化
D.市場利率
答案：C
56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
答案：B
57.下面不屬于金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.保險(xiǎn)公司債券
C.證券公司債券
D.證券公司短期融資債券
答案：B
58.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。
A.每股股票的實(shí)際賣出價(jià)
B.每股股票在當(dāng)日的市價(jià)
C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)
D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值
答案：D
59.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)( )。
A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)
B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)
C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性
D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響
答案：C
60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。
A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資
C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券
D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)
答案：D
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