一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券。[2015年5月真題]
A.權(quán)證 B.股票 C.基金 D.另一種債券
【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
2.權(quán)證存續(xù)期滿前( )個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。[2015年5月真題]
A. 10 B.5 C. 1 D.3
【答案】B
【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
3.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前( )應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。[2015年3月真題]
A.基金管理人 B.基金托管人 C.證券公司 D.基金代銷機構(gòu)
【答案】A
【解析】在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量等內(nèi)容。當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改。
4.嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額( )。[2015年3月真題]
A.組合證券 B.組合基金
C.組合證券和替代現(xiàn)金 D.組合基金和替代現(xiàn)金
【答案】C
【解析】由于申購ETF需擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，因此，投資者想申購該ETF就可以先按照清單買入這一籃子股票。這個過程可以通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)一筆委托實現(xiàn)。
5.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。[2009年11月真題]
A.9個月 B.6個月 C.3個月D.1個月
【答案】B
【解析】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。
6.上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為( )的整數(shù)倍。[2009年9月真題]
A.100份 B.10份 C.1000份 D.1份
【答案】A
【解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍;深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報。
7.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守( )。[2009年5月真題]
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
【答案】C
【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，還應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買人的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。
8.上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過3個月。
A.凍結(jié)期 B.交易期 C.等候期 D.封閉期
【答案】D
【解析】基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
9.過去我國開放式基金是通過( )進(jìn)行基金份額的申購和贖回。
A.證券交易所交易系統(tǒng) B.證券交易所上市交易
C.金融機構(gòu)柜臺 D.基金管理人及代銷機構(gòu)
【答案】C
【解析】我國過去開放式基金不在證券交易所上市交易，而是通過金融機構(gòu)柜臺進(jìn)行基金份額的申購和贖回。2004年我國對開放式基金的運行進(jìn)行創(chuàng)新，允許一些開放式基金到證券交易所上市交易。
10.某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為( )元。
A.147.70 B.147.78 C.147.80 D.148.00
【答案】B
【解析】分兩步計算：①凈申購金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);②申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78(元)。
11.接上題，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為( )份。
A.10000 B.9707 C.9704 D.9611
【答案】B
【解析】由上題可得，凈申購金額為9852.22元，則申購份額=9852.22÷1.0150=9707(份)。
12.對于深圳證券交易所上市開放式基金，T日買人基金份額自( )日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。
A.T B. T+1 C.T+2 D.T+3
【答案】B
13.上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過( )份。
A.99999900 B.99999990 C.99999999 D.1億
【答案】C
【解析】在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元;單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過99999999份。
14.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為( )元。
A.51.25 B.10250 C.10198.75 D.10301.25
【答案】C
【解析】贖回金額的計算：①贖回總金額=10000×1.0250=10250(元);②贖回手續(xù)費=10250×0.50%=51.25(元);③凈贖回金額=10250-51.25=10198.75(元)。
15.投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，其應(yīng)遵循的程序不包括( )。
A.T日，投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，TA系統(tǒng)對有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B.T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C.T+1日 TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部
D.T+2日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
【答案】B
【解析】B項T日晚，TA系統(tǒng)對跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報進(jìn)行檢查，對于合格轉(zhuǎn)托管申報，TA系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳開放式基金賬戶中。
16.下列不屬于證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括內(nèi)容的是( )。
A.最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱
B.最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券代碼
C.最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券數(shù)量
D.最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券價格
【答案】D
【解析】證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量等內(nèi)容。當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改。
17.在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以( )申報。
A.金額 B.份額 C.時間 D.數(shù)量
【答案】B
【解析】基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣;贖回以份額申報，申報單位為1份基金份額。
18.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。
A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001
【答案】C
【解析】投資者從事ETF買賣交易，應(yīng)遵守的一般交易規(guī)則有：買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。
19.進(jìn)行上證50ETF、申購、贖回操作的投資者須具有上海證券交易所( )。
A.A股賬戶 B.B股賬戶 C.基金賬戶 D.專門賬戶
【答案】A
20.A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A. 10% B.40% C.50% D.60%
【答案】C
【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(26.4-24)×125%×1=3(元)，漲跌幅比例為3/6=50%。
21.我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證交易傭金不超過成交金額的( )。
A.0.03% B.0.1% C.0.3% D.3%
【答案】C
22.B公司權(quán)證的某日收盤價是4元，股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日B公司股票最多可以上漲或下跌1%，即1.60元;則權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為
( )元。
A.1 B.1.60 C.2 D.4
【答案】C
【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×125%×1=2(元)。
23.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是( )。
A.A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管
B.A股的配股權(quán)證掛牌交易，但不允許轉(zhuǎn)托管
C.A股的配股權(quán)證可掛牌交易，也允許轉(zhuǎn)托管
D.A股的配股權(quán)證既不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管
【答案】D
24.BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行200000張權(quán)證，使持有者以每股40元的價格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為( )元。
A.3000000;200000 B.500000;200000
C.500000;8000000 D.1000000;8000000
【答案】D
【解析】權(quán)證發(fā)行所籌集的資金為：200000×5=1000000(元);權(quán)證執(zhí)行所籌集的資金為：200000×40=8000000(元)。
25.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)的計算公式是( )。
A.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×100)/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格
B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000)/當(dāng)時相關(guān)股價
C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×10000)/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格
D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000)/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格
【答案】D
26.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.25000 B.2500 C.100 D.10
【答案】A
【解析】每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格=500×1000÷20=25000(股)。
27.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。
A.證券交易所交易系統(tǒng) B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司 D.互聯(lián)網(wǎng)
【答案】A
【解析】可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。證券交易所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報代碼和簡稱。
28.在可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股時，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，應(yīng)在T+1日交收時由發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司( )。
A.代為保管 B.以現(xiàn)金兌付 C.零股湊整 D.延期支付
【答案】B
29.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為( )股。
A.8000 B.8300 C.8330 D.8333
【答案】D
【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計算公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000)/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格;實際上就是：可轉(zhuǎn)債面值/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格;若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，以現(xiàn)金兌付。該投資者可轉(zhuǎn)換額為50000/6=8333.33(股)，因此，可換股數(shù)為8333股。
30.某投資者于2015年6月1日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票，則其在( )可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日)
A.6月1日 B.6月2日 C.6月3日D.6月4日
【答案】B
【解析】根據(jù)即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出的原則，該投資者轉(zhuǎn)換的股票可以在6月2日賣出。
31.趙先生持有某公司的可轉(zhuǎn)換債券，那么，他是( )。
A.一個業(yè)主 B.一個債權(quán)人
C.既是業(yè)主又是債權(quán)人 D.既不是業(yè)主又不是債權(quán)人
【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券在未轉(zhuǎn)股前代表的是債權(quán)。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即( )。[2015年5月真題]
A.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)做比較，取較小的一個數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手?jǐn)?shù)
B.“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)量，當(dāng)日賣出數(shù)為限
C.“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)減去當(dāng)日買入數(shù)為限
D.“債轉(zhuǎn)股”的有效申請數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限
【答案】AD
【解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過
戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)
與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手?jǐn)?shù)。
2.對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司( )時進(jìn)行調(diào)整。[2015年3月真題]
A.增發(fā)新股 B.配股 C.送紅股 D.降低轉(zhuǎn)股價格
【答案】ABCD
【解析】初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格時進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
3.關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項正確的有( )。[2009年11月真題]
A.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營
B.投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
C.根據(jù)權(quán)證價格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-(標(biāo)的證券前一日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例
D.權(quán)證上市首日開盤參考價，由證券交易所計算
【答案】BC
【解析】A項經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證;D項權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機構(gòu)計算;無保薦機構(gòu)的，由發(fā)行人計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所。
4.下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有( )。[2009年3月真題]
A.可以在持有期的有利時機內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B.可以持有到期獲得債券本金和利息
C.可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓
D.可以參與發(fā)行人的股東大會
【答案】BC
【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有人的權(quán)利包括：①可以在轉(zhuǎn)換期內(nèi)按規(guī)定轉(zhuǎn)換成股票;②可以持有到期獲得債券本金和利息;③可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓。A項持有人只能按規(guī)定轉(zhuǎn)換成股票，而不是當(dāng)時機有利時才轉(zhuǎn);D項不屬于其持有人的權(quán)利。
5.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法正確的有( )。
A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元
C.上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值
D.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外
【答案】BD
【解析】A項基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間;C項上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。
6.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有( )。
A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間
C.投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”
D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理除外
【答案】BCD
【解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。
7.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有( )。
A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上) B.場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)
C.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購 D.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)、場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購和網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。
8.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接受認(rèn)購申報的時間為( )。
A.每個交易日
B.每個交易日的撮合交易時間
C.每個交易日的大宗交易時間
D.每個交易日的批量交易時間
【答案】BC
9.關(guān)于基金份額在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行的轉(zhuǎn)托管，下列敘述正確的有( )。
A.在申報要素方面：“轉(zhuǎn)出”對應(yīng)“賣出”，“轉(zhuǎn)入”對應(yīng)“買入”
B.對于轉(zhuǎn)出，價格欄填寫轉(zhuǎn)入方的銷售人代碼，范圍1～1000元
C.轉(zhuǎn)托管數(shù)量的下限為1份，最高不能超過99999900份
D.在賬戶規(guī)定方面：該類轉(zhuǎn)托管只限于在場內(nèi)上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)在場外系統(tǒng)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行
【答案】AD
【解析】B項對于轉(zhuǎn)出，價格欄填寫轉(zhuǎn)入方的銷售人代碼，范圍1～999元;C項轉(zhuǎn)托管數(shù)量的下限為1份，最高不能超過99999999份。
10.基金申請在深圳證券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定
B.募集金額不少于3億元人民幣
C.持有人不少于2000人
D.持有人不少于1000人
【答案】BC
【解析】基金申請在深圳證券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;②募集金額不少于2億元人民幣;③持有人不少于1000人;④證券交易所規(guī)定的其他條件。
11.關(guān)于ETF交易，下列說法正確的有( )。
A.投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
B.投資者進(jìn)行證券交易所ETF的申購和贖回，采用份額申購、份額贖回的方式
C.投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令可以撤銷
D.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
【答案】AB
【解析】C項投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令不可以撤銷;D項當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回。
12.關(guān)于證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A.進(jìn)行ETF申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所基金賬戶
B.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金
C.投資者從事基金份額的買賣交易，適用證券交易所有關(guān)基金買賣申報、競價、成交、漲跌幅等規(guī)定
D.申購贖回業(yè)務(wù)只能通過證券公司和商業(yè)銀行進(jìn)行
【答案】BC
【解析】A項進(jìn)行證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所A股賬戶;D項申購贖回業(yè)務(wù)只能通過證券公司(上海證券交易所稱為一級交易商;深圳證券交易所稱為代辦證券公司)進(jìn)行。
13.關(guān)于我國權(quán)證行權(quán)，下列選項正確的有( )。
A.權(quán)證行權(quán)都以份為單位進(jìn)行申報
B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)
C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出
D.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%
【答案】BCD
【解析】上交所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍;深交所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報。
14.在權(quán)證交易中，禁止的事項有( )。
A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證
C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益
D.禁止任何人通過操縱標(biāo)的證券價格影響其對應(yīng)權(quán)證的價格
【答案】ABCD
【解析】在權(quán)證交易中，除ABCD四項外，禁止的事項還包括：①禁止任何人直接操縱權(quán)證價格;②禁止任何人通過操縱權(quán)證價格影響其對應(yīng)的標(biāo)的證券價格。
15.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。
A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期 B.流通股價格 C.持有人要求 D.公司財務(wù)情況
【答案】AD
【解析】根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。
16.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程的說法，錯誤的有( )。
A.轉(zhuǎn)股申報，不得撤單
B.可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期，一般需在可轉(zhuǎn)債發(fā)行6個月以后才可進(jìn)行
C.轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于可轉(zhuǎn)債的買賣申報
D.即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債次日才可申請轉(zhuǎn)股
【答案】CD
【解析】C項應(yīng)為可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報;D項即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
2.我國證券交易所單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過1000萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。
3.根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的下一個交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。
4.權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析1權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌;標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。
5.在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購或贖回申報。( )
【答案】B
【解析】同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理除外。
6.自2005年7月起我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場外進(jìn)行的。( )
【答案】A
7.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。( )
【答案】B
【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以基金份額為單位;投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。
8.投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。( )
【答案】B
【解析】投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海證券賬戶內(nèi)。
9.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購或買人的上市開放式基金份額，可以在證券交易所交易和直接申請贖回。( )
【答案】B
【解析】投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購或買入的上市開放式基金份額只能在深交所交易，不能直接申請贖回，如果投資者擬將該基金份額贖回，可以先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，將基金份額轉(zhuǎn)入基金管理人或其代銷機構(gòu)，之后再通過基金管理人或其代銷機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點贖回。
10.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。投資者辦理場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。( )
【答案】B
【解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者辦理場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。
11.投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)，記減投資者上海證券賬戶基金份額，同時相應(yīng)記增其開放式基金賬戶基金份額。( )
【答案】B
【解析】投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)，記增投資者上海證券賬戶基金份額，同時相應(yīng)記減其開放式基金賬戶基金份額;題中描述的是投資者申請將基金份額“轉(zhuǎn)出”上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的情形。
12.在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券分別辦理資金清算與交收。( )
【答案】B
【解析】在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券“合并”辦理資金清算與交收。
13.投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。( )
【答案】B
【解析】題中描述的情形應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)，而不是辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
14.贖回是投資者通過一級交易商，申請以“一籃子”股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。( )
【答案】B
【解析】贖回是投資者通過一級交易商，申請以一定數(shù)量的基金份額換取“一籃子”股票和少量現(xiàn)金。題中描述的是申購的概念。
15.證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，仍可按其持有上市流通證券的市值配售新股。( )
【答案】B
【解析】證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
16.投資者在辦理ETF的申購、贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的《風(fēng)險揭示書》。( )
【答案】B
【解析】投資者在辦理申購、贖回業(yè)務(wù)之前，需與具有代辦基金份額申購與贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司(上海證券交易所稱一級交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司)簽訂相應(yīng)的《風(fēng)險揭示書》。
17.ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的，證券交易所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額組合證券。無足額組合證券的，其認(rèn)購申報全部無效。
【答案】B
【解析】ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的，接受申報的證券交易所會員應(yīng)即時凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金，并不得挪用。題中描述的是ETF的基金管理人采用網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的情形。
18.投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。( )
【答案】B
【解析】按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣證券交易所ETF的投資者需具有證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所A股賬戶。
19.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。( )
【答案】B
【解析】當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
20.根據(jù)深圳證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，權(quán)益分派及配股所產(chǎn)生的零碎股或零碎權(quán)證，按數(shù)量大小排序，數(shù)量小的循環(huán)進(jìn)位給數(shù)量大的股東，以達(dá)到最小記賬單位1股。( )
【答案】A
21.可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。( )
【答案】A
22.可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說明書的約定條件和有關(guān)規(guī)定，在發(fā)行人的普通股票上市后，可隨時轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。( )
【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說明書的約定條件和有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債發(fā)行6個月之后，才能轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。
23.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。( )
【答案】B
【解析】非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的下一個交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。
24.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申報可以撤單。( )
【答案】B
【解析】轉(zhuǎn)股申報不得撤單。
25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。( )
【答案】A
26.“債轉(zhuǎn)股”申報方向為買入，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額。( )
【答案】B
【解析】“債轉(zhuǎn)股”申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額。
27.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。( )
【答案】B
【解析】若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+1日交收時由公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。
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