一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券。[2015年5月真題]
A.權(quán)證 B.股票 C.基金 D.另一種債券
【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
2.權(quán)證存續(xù)期滿前( )個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。[2015年5月真題]
A. 10 B.5 C. 1 D.3
【答案】B
【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
3.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前( )應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。[2015年3月真題]
A.基金管理人 B.基金托管人 C.證券公司 D.基金代銷機(jī)構(gòu)
【答案】A
【解析】在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量等內(nèi)容。當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改。
4.嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額( )。[2015年3月真題]
A.組合證券 B.組合基金
C.組合證券和替代現(xiàn)金 D.組合基金和替代現(xiàn)金
【答案】C
【解析】由于申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，因此，投資者想申購該ETF就可以先按照清單買入這一籃子股票。這個(gè)過程可以通過一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)一筆委托實(shí)現(xiàn)。
5.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。[2009年11月真題]
A.9個(gè)月 B.6個(gè)月 C.3個(gè)月D.1個(gè)月
【答案】B
【解析】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。
6.上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為( )的整數(shù)倍。[2009年9月真題]
A.100份 B.10份 C.1000份 D.1份
【答案】A
【解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍;深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。
7.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( )。[2009年5月真題]
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
【答案】C
【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，還應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買人的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。
8.上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過3個(gè)月。
A.凍結(jié)期 B.交易期 C.等候期 D.封閉期
【答案】D
【解析】基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
9.過去我國開放式基金是通過( )進(jìn)行基金份額的申購和贖回。
A.證券交易所交易系統(tǒng) B.證券交易所上市交易
C.金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái) D.基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
【答案】C
【解析】我國過去開放式基金不在證券交易所上市交易，而是通過金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)進(jìn)行基金份額的申購和贖回。2004年我國對(duì)開放式基金的運(yùn)行進(jìn)行創(chuàng)新，允許一些開放式基金到證券交易所上市交易。
10.某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，則其申購手續(xù)費(fèi)為( )元。
A.147.70 B.147.78 C.147.80 D.148.00
【答案】B
【解析】分兩步計(jì)算：①凈申購金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);②申購手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78(元)。
11.接上題，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為( )份。
A.10000 B.9707 C.9704 D.9611
【答案】B
【解析】由上題可得，凈申購金額為9852.22元，則申購份額=9852.22÷1.0150=9707(份)。
12.對(duì)于深圳證券交易所上市開放式基金，T日買人基金份額自( )日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。
A.T B. T+1 C.T+2 D.T+3
【答案】B
13.上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過( )份。
A.99999900 B.99999990 C.99999999 D.1億
【答案】C
【解析】在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元;單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過99999999份。
14.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為( )元。
A.51.25 B.10250 C.10198.75 D.10301.25
【答案】C
【解析】贖回金額的計(jì)算：①贖回總金額=10000×1.0250=10250(元);②贖回手續(xù)費(fèi)=10250×0.50%=51.25(元);③凈贖回金額=10250-51.25=10198.75(元)。
15.投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，其應(yīng)遵循的程序不包括( )。
A.T日，投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，TA系統(tǒng)對(duì)有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B.T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C.T+1日 TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報(bào)發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部
D.T+2日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
【答案】B
【解析】B項(xiàng)T日晚，TA系統(tǒng)對(duì)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)進(jìn)行檢查，對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)，TA系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳開放式基金賬戶中。
16.下列不屬于證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括內(nèi)容的是( )。
A.最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱
B.最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券代碼
C.最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券數(shù)量
D.最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券價(jià)格
【答案】D
【解析】證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量等內(nèi)容。當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改。
17.在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以( )申報(bào)。
A.金額 B.份額 C.時(shí)間 D.數(shù)量
【答案】B
【解析】基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣;贖回以份額申報(bào)，申報(bào)單位為1份基金份額。
18.投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001
【答案】C
【解析】投資者從事ETF買賣交易，應(yīng)遵守的一般交易規(guī)則有：買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。
19.進(jìn)行上證50ETF、申購、贖回操作的投資者須具有上海證券交易所( )。
A.A股賬戶 B.B股賬戶 C.基金賬戶 D.專門賬戶
【答案】A
20.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A. 10% B.40% C.50% D.60%
【答案】C
【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(26.4-24)×125%×1=3(元)，漲跌幅比例為3/6=50%。
21.我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證交易傭金不超過成交金額的( )。
A.0.03% B.0.1% C.0.3% D.3%
【答案】C
22.B公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日B公司股票最多可以上漲或下跌1%，即1.60元;則權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為
( )元。
A.1 B.1.60 C.2 D.4
【答案】C
【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×125%×1=2(元)。
23.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是( )。
A.A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管
B.A股的配股權(quán)證掛牌交易，但不允許轉(zhuǎn)托管
C.A股的配股權(quán)證可掛牌交易，也允許轉(zhuǎn)托管
D.A股的配股權(quán)證既不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管
【答案】D
24.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行200000張權(quán)證，使持有者以每股40元的價(jià)格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為( )元。
A.3000000;200000 B.500000;200000
C.500000;8000000 D.1000000;8000000
【答案】D
【解析】權(quán)證發(fā)行所籌集的資金為：200000×5=1000000(元);權(quán)證執(zhí)行所籌集的資金為：200000×40=8000000(元)。
25.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)的計(jì)算公式是( )。
A.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×100)/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格
B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000)/當(dāng)時(shí)相關(guān)股價(jià)
C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×10000)/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格
D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000)/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格
【答案】D
26.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.25000 B.2500 C.100 D.10
【答案】A
【解析】每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格=500×1000÷20=25000(股)。
27.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。
A.證券交易所交易系統(tǒng) B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司 D.互聯(lián)網(wǎng)
【答案】A
【解析】可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。證券交易所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)代碼和簡(jiǎn)稱。
28.在可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，應(yīng)在T+1日交收時(shí)由發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司( )。
A.代為保管 B.以現(xiàn)金兌付 C.零股湊整 D.延期支付
【答案】B
29.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為( )股。
A.8000 B.8300 C.8330 D.8333
【答案】D
【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計(jì)算公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000)/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格;實(shí)際上就是：可轉(zhuǎn)債面值/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格;若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，以現(xiàn)金兌付。該投資者可轉(zhuǎn)換額為50000/6=8333.33(股)，因此，可換股數(shù)為8333股。
30.某投資者于2015年6月1日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票，則其在( )可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日)
A.6月1日 B.6月2日 C.6月3日D.6月4日
【答案】B
【解析】根據(jù)即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出的原則，該投資者轉(zhuǎn)換的股票可以在6月2日賣出。
31.趙先生持有某公司的可轉(zhuǎn)換債券，那么，他是( )。
A.一個(gè)業(yè)主 B.一個(gè)債權(quán)人
C.既是業(yè)主又是債權(quán)人 D.既不是業(yè)主又不是債權(quán)人
【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券在未轉(zhuǎn)股前代表的是債權(quán)。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即( )。[2015年5月真題]
A.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)做比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)
B.“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)量，當(dāng)日賣出數(shù)為限
C.“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)減去當(dāng)日買入數(shù)為限
D.“債轉(zhuǎn)股”的有效申請(qǐng)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限
【答案】AD
【解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過
戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)
與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。
2.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司( )時(shí)進(jìn)行調(diào)整。[2015年3月真題]
A.增發(fā)新股 B.配股 C.送紅股 D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
【答案】ABCD
【解析】初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
3.關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的有( )。[2009年11月真題]
A.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營
B.投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
C.根據(jù)權(quán)證價(jià)格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例
D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由證券交易所計(jì)算
【答案】BC
【解析】A項(xiàng)經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證;D項(xiàng)權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算;無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。
4.下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有( )。[2009年3月真題]
A.可以在持有期的有利時(shí)機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B.可以持有到期獲得債券本金和利息
C.可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
D.可以參與發(fā)行人的股東大會(huì)
【答案】BC
【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有人的權(quán)利包括：①可以在轉(zhuǎn)換期內(nèi)按規(guī)定轉(zhuǎn)換成股票;②可以持有到期獲得債券本金和利息;③可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓。A項(xiàng)持有人只能按規(guī)定轉(zhuǎn)換成股票，而不是當(dāng)時(shí)機(jī)有利時(shí)才轉(zhuǎn);D項(xiàng)不屬于其持有人的權(quán)利。
5.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法正確的有( )。
A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過99999900元
C.上海證券交易所在申購贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值
D.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
【答案】BD
【解析】A項(xiàng)基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間;C項(xiàng)上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。
6.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。
A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間
C.投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”
D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外
【答案】BCD
【解析】投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。
7.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有( )。
A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上) B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)
C.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購 D.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購和網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。
8.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接受認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為( )。
A.每個(gè)交易日
B.每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
C.每個(gè)交易日的大宗交易時(shí)間
D.每個(gè)交易日的批量交易時(shí)間
【答案】BC
9.關(guān)于基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行的轉(zhuǎn)托管，下列敘述正確的有( )。
A.在申報(bào)要素方面：“轉(zhuǎn)出”對(duì)應(yīng)“賣出”，“轉(zhuǎn)入”對(duì)應(yīng)“買入”
B.對(duì)于轉(zhuǎn)出，價(jià)格欄填寫轉(zhuǎn)入方的銷售人代碼，范圍1～1000元
C.轉(zhuǎn)托管數(shù)量的下限為1份，最高不能超過99999900份
D.在賬戶規(guī)定方面：該類轉(zhuǎn)托管只限于在場(chǎng)內(nèi)上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)在場(chǎng)外系統(tǒng)注冊(cè)的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行
【答案】AD
【解析】B項(xiàng)對(duì)于轉(zhuǎn)出，價(jià)格欄填寫轉(zhuǎn)入方的銷售人代碼，范圍1～999元;C項(xiàng)轉(zhuǎn)托管數(shù)量的下限為1份，最高不能超過99999999份。
10.基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定
B.募集金額不少于3億元人民幣
C.持有人不少于2000人
D.持有人不少于1000人
【答案】BC
【解析】基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;②募集金額不少于2億元人民幣;③持有人不少于1000人;④證券交易所規(guī)定的其他條件。
11.關(guān)于ETF交易，下列說法正確的有( )。
A.投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
B.投資者進(jìn)行證券交易所ETF的申購和贖回，采用份額申購、份額贖回的方式
C.投資者的申購、贖回ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷
D.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
【答案】AB
【解析】C項(xiàng)投資者的申購、贖回ETF份額的申報(bào)指令不可以撤銷;D項(xiàng)當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回。
12.關(guān)于證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A.進(jìn)行ETF申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所基金賬戶
B.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金
C.投資者從事基金份額的買賣交易，適用證券交易所有關(guān)基金買賣申報(bào)、競(jìng)價(jià)、成交、漲跌幅等規(guī)定
D.申購贖回業(yè)務(wù)只能通過證券公司和商業(yè)銀行進(jìn)行
【答案】BC
【解析】A項(xiàng)進(jìn)行證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所A股賬戶;D項(xiàng)申購贖回業(yè)務(wù)只能通過證券公司(上海證券交易所稱為一級(jí)交易商;深圳證券交易所稱為代辦證券公司)進(jìn)行。
13.關(guān)于我國權(quán)證行權(quán)，下列選項(xiàng)正確的有( )。
A.權(quán)證行權(quán)都以份為單位進(jìn)行申報(bào)
B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)
C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出
D.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%
【答案】BCD
【解析】上交所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍;深交所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。
14.在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)有( )。
A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
D.禁止任何人通過操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格
【答案】ABCD
【解析】在權(quán)證交易中，除ABCD四項(xiàng)外，禁止的事項(xiàng)還包括：①禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格;②禁止任何人通過操縱權(quán)證價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)的標(biāo)的證券價(jià)格。
15.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。
A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期 B.流通股價(jià)格 C.持有人要求 D.公司財(cái)務(wù)情況
【答案】AD
【解析】根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。
16.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程的說法，錯(cuò)誤的有( )。
A.轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單
B.可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期，一般需在可轉(zhuǎn)債發(fā)行6個(gè)月以后才可進(jìn)行
C.轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)
D.即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債次日才可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
【答案】CD
【解析】C項(xiàng)應(yīng)為可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào);D項(xiàng)即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
2.我國證券交易所單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過1000萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。
3.根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
4.權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析1權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌;標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。
5.在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購或贖回申報(bào)。( )
【答案】B
【解析】同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理除外。
6.自2005年7月起我國開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場(chǎng)外進(jìn)行的。( )
【答案】A
7.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。( )
【答案】B
【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位;投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。
8.投資者通過上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。( )
【答案】B
【解析】投資者通過上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海證券賬戶內(nèi)。
9.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購或買人的上市開放式基金份額，可以在證券交易所交易和直接申請(qǐng)贖回。( )
【答案】B
【解析】投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購或買入的上市開放式基金份額只能在深交所交易，不能直接申請(qǐng)贖回，如果投資者擬將該基金份額贖回，可以先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，將基金份額轉(zhuǎn)入基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)，之后再通過基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)贖回。
10.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。( )
【答案】B
【解析】投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。
11.投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)，記減投資者上海證券賬戶基金份額，同時(shí)相應(yīng)記增其開放式基金賬戶基金份額。( )
【答案】B
【解析】投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)，記增投資者上海證券賬戶基金份額，同時(shí)相應(yīng)記減其開放式基金賬戶基金份額;題中描述的是投資者申請(qǐng)將基金份額“轉(zhuǎn)出”上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的情形。
12.在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券分別辦理資金清算與交收。( )
【答案】B
【解析】在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券“合并”辦理資金清算與交收。
13.投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。( )
【答案】B
【解析】題中描述的情形應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)，而不是辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
14.贖回是投資者通過一級(jí)交易商，申請(qǐng)以“一籃子”股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。( )
【答案】B
【解析】贖回是投資者通過一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取“一籃子”股票和少量現(xiàn)金。題中描述的是申購的概念。
15.證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，仍可按其持有上市流通證券的市值配售新股。( )
【答案】B
【解析】證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
16.投資者在辦理ETF的申購、贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。( )
【答案】B
【解析】投資者在辦理申購、贖回業(yè)務(wù)之前，需與具有代辦基金份額申購與贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司(上海證券交易所稱一級(jí)交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司)簽訂相應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
17.ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的，證券交易所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券。無足額組合證券的，其認(rèn)購申報(bào)全部無效。
【答案】B
【解析】ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的，接受申報(bào)的證券交易所會(huì)員應(yīng)即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金，并不得挪用。題中描述的是ETF的基金管理人采用網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的情形。
18.投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。( )
【答案】B
【解析】按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣證券交易所ETF的投資者需具有證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所A股賬戶。
19.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。( )
【答案】B
【解析】當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
20.根據(jù)深圳證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，權(quán)益分派及配股所產(chǎn)生的零碎股或零碎權(quán)證，按數(shù)量大小排序，數(shù)量小的循環(huán)進(jìn)位給數(shù)量大的股東，以達(dá)到最小記賬單位1股。( )
【答案】A
21.可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。( )
【答案】A
22.可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說明書的約定條件和有關(guān)規(guī)定，在發(fā)行人的普通股票上市后，可隨時(shí)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。( )
【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說明書的約定條件和有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債發(fā)行6個(gè)月之后，才能轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。
23.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。( )
【答案】B
【解析】非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
24.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申報(bào)可以撤單。( )
【答案】B
【解析】轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單。
25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。( )
【答案】A
26.“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘I入，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。( )
【答案】B
【解析】“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。
27.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+3日交收時(shí)由公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。( )
【答案】B
【解析】若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+1日交收時(shí)由公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。
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