一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。[2015年5月真題]
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
C.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
D.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后150個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
【答案】A
【解析】BD兩項應(yīng)為連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股，而實行退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)累計成交量低于300萬股的，將終止其股票交易;C項情形應(yīng)對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
2.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券( )。[2015年3月真題]
A.最后一筆交易成交價
B.最后3分鐘集合競價產(chǎn)生的價格
C.最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
D.最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
【答案】D
【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。
3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為( )。[2015年3月真題]
A.數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B.數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D.數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
【答案】D
【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的基金買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
4.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。[2009年11月真題]
A.證券業(yè)協(xié)會 B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所 D.中國證監(jiān)會
【答案】C
【解析】我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
5.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為( )。[2009年11月真題]
A.當(dāng)日該證券的第一筆賣委托價 B.當(dāng)日該證券的第一筆買委托價
C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價 D.該證券上一交易日的最后一筆成交價
【答案】C
【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
6.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。[2009年9月真題]
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
【答案】A
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
7.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。[2009年9月真題]
A.SD B.S C.FT D.ST
【答案】D
8.( )年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。[2009年5月真題]
A.2004 B.2005 C.2006 D.2007
【答案】C
【解析】為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度，于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
9.下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是( )。[2009年5月真題]
A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定
D.大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
【答案】C
【解析】C項有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
10.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為( )元。[2009年3月真題]
A.1.50 B.6.40 C.9.40 D.11.05
【答案】C
【解析】根據(jù)除權(quán)(息)價的計算公式，可得：
11.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或( )自行協(xié)商確定。
A.當(dāng)日已成交的平均價 B.當(dāng)日最高和最低成交價格之間
C.當(dāng)日最高成交價 D.當(dāng)日最低成交價
【答案】B
【解析】有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
12.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、( )。
A.15：00至15：30 B.13：00至15：30
C.15：30至16：00 D.13：00至15：00
【答案】B
13.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)( )。
A.不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣
B.不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C.不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣
D.不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣
【答案】B
14.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.當(dāng)日 B.次交易日 C.次日 D.滾動日
【答案】A
15.所謂退市風(fēng)險警示制度，是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡稱前冠以( )，以區(qū)別于其他公司股票。
A.“特別”標(biāo)記 B.*ST標(biāo)記 C.PT標(biāo)記 D.ST標(biāo)記
【答案】B
16.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A.最近的中期會計報告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近三個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
C.最近二個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
【答案】D
【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：①最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);②最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告;③上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;④由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;⑤公司主要銀行賬號被凍結(jié);⑥公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;⑦中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對公司的股票交易實行特別提示;⑧中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。
17.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合的條件不包括( )。
A.債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元
B.多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
C.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
【答案】A
【解析】A項應(yīng)為債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
18.上海證券交易所和深圳證券交易所自( )起實行退市風(fēng)險警示制度。
A.2003年4月2日 B.2003年4月3日
C.2003年5月8日 D.2004年5月8日
【答案】C
【解析】2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險的公司加強風(fēng)險警示等有關(guān)問題的通知》，并從2003年5月8日起實行退市風(fēng)險警示制度。
19.證券交易所上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形不包括( )。
A.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間
B.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80%
C.法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月
【答案】B
【解析】B項中收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%。
20.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有( )可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A.B股 B.A股 C.債券 D.基金
【答案】C
【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證;B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
21.關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是( )。
A.股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10%
B.股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5%
C.股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
D.股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
【答案】B
【解析】目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票和ST股票為5%。
22.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：連續(xù)( )個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值。
A.40 B.30 C.20 D.10
【答案】C
23.中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.5 B.8 C. 10 D.15
【答案】A
24.中小企業(yè)板上市公司因年度報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的( )以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。
A.50% B.60% C.80% D.100%
【答案】A
25.對于A股，我國證券交易所是在( )對該證券作除權(quán)處理。
A.權(quán)益登記日 B.權(quán)益登記日的次一交易日
C.除權(quán)前的最后交易日 D.除權(quán)日
【答案】B
【解析】我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
26.某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)價為( )元/股。
A.16.25 B.20 C.23.33 D.25
【答案】C
【解析】該股的除權(quán)價為：
27.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，證券交易所可以決定( )。
A.停牌 B.復(fù)牌 C.摘牌 D.掛牌
【答案】A
28.證券( )后，行情信息中無該證券的信息。
A.停牌 B.復(fù)牌 C.摘牌 D.掛牌
【答案】C
【解析】證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
29.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤價為( )。
A.當(dāng)日開盤價 B.該證券發(fā)行價
C.零 D.開盤價與發(fā)行價的均值
【答案】B
30.某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價為( )美元/股。
A.0.800 B.0.799 C.0.795 D.0.794
【答案】C
【解析】根據(jù)除息的計算公式，該股除息報價為0.800-0.005=0.795(美元/股)。
31.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取( )。
A.臨時停市 B.技術(shù)性停牌 C.休市半天 D.政策性停牌
【答案】B
【解析】《證券法》第一百一十四條規(guī)定，因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。
32.深圳證券交易所規(guī)定：當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過( )時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。
A.10% B.20% C.15% D.50%
【答案】B
【解析】對于在深圳證券交易所的中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，深圳證券交易所就規(guī)定：當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。
33.技術(shù)故障是引發(fā)交易異常情況的原因之一。下列不屬于技術(shù)故障的是( )。
A.證券交易所的硬件設(shè)備無法正常運行
B.證券交易所通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)無法正常運行
C.證券交易所系統(tǒng)被非法侵入
D.證券交易所電力供應(yīng)出現(xiàn)故障
【答案】D
【解析】技術(shù)故障是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行;證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外;證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。D項屬于意外事件。
34.以下( )不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
C.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
【答案】C
【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等情形。C項屬于證券交易所無法正常開市交易的情形。
35.深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14：59：30，成交價格為10.00元，成交量為5000股。在14：58：30至14：59：30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價為( )元。
A.10.00 B.9.92 C.9.85 D.9.80
【答案】B
【解析】該股票的收盤價為：(9.80×2000+9.85×2000+10×5000)÷(2000+2000+5000)=9.92(元)。
36.某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2015年5月進(jìn)行了配股活動，配股認(rèn)購截止日為5月14日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為( )。
A.5月14日 B.5月15日 C.5月16日 D.5月17日
【答案】C
【解析】L日：配股認(rèn)購截止日;L+1日：登記存管部出具配股認(rèn)購情況統(tǒng)計表交保薦人;L+2日：資金交收部將配股款劃至保薦人指定賬戶。因此對于配股認(rèn)購截止日為5月14日，其劃款日為5月16日。
37.某公司分紅派息方案已獲通過：每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元，另每10股配3股，配股價為每股10元，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日，該公司股票股權(quán)登記日收盤價為25元。則該公司股票的除權(quán)(息)價是( )元。
A. 10.6 B. 15.5 C. 19.5 D.20.7
1答案】B
【解析】該公司股票的除權(quán)(息)價為：除權(quán)(息)價=(股權(quán)登記日收盤價一每股所派現(xiàn)金+配股價×配股比例)÷(1+每股送股股數(shù)+配股比例)=(25-0.06+10×0.3)÷(1+0.2+0.3+0.3)=15.5(元)。
38.在發(fā)放現(xiàn)金股利時，下列關(guān)于除息日的敘述正確的是( )。
Ⅰ.除息日是在股權(quán)登記日后的第一個交易日
Ⅱ.在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅
Ⅲ.在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅
Ⅳ.在除息日購入該公司股票的股東可以轉(zhuǎn)讓此次分紅
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ
【答案】B
【解析】在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅，而在登記日購買股票的股東可以享有此次分紅。
39.自除息日開始，( )。
A.股利權(quán)從屬于股票 B.股利宣告發(fā)放
C.股利權(quán)與股票相分離 D.持有股票者享有領(lǐng)取股利的權(quán)利
【答案】C
【解析】股利宣告發(fā)放為股利宣告日;除息日之前，股利權(quán)從屬于股票;持有股票者享有領(lǐng)取股利的權(quán)利為股權(quán)登記日。
40.某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1.00元，登記日收市價為15元，則折合除權(quán)價為( )元。
A. 13.15 B. 11.22 C. 10.64 D. 10.07
【答案】C
【解析】根據(jù)除權(quán)價的計算公式，可得：
41.關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是( )。
A.在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)
B.在股票名稱前加XR為除息，XD為除權(quán)，DR為權(quán)息同除
C.當(dāng)實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利
D.凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股
【答案】D
【解析】A項中在我國，一般增發(fā)股票通常不除權(quán)，而配股則要除權(quán);B項中在股票名稱前加XR為除權(quán)，XD為除息，DR為權(quán)息同除;C項描述的為填權(quán)，即股票在除權(quán)后交易，交易市價高于除權(quán)價，取得送紅股或配股者得到市場差價而獲利;而貼權(quán)是指交易市價低于除權(quán)價，取得送紅配股者沒有得到市場差價，造成浮虧。
42.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是( )。
A.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價
B.證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告
C.根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
D.證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息
【答案】B
【解析】B項中交易所對于掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌均予以公告。
43.上海證券交易所在2007年開發(fā)了__________，并制定了__________。( )
A.浮動收益證券綜合電子平臺;《上海證券交易所浮動收益證券綜合電子平臺交易試行條例》
B.固定收益證券綜合電子平臺;《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行條例》
C.浮動收益證券綜合電子平臺;《上海證券交易所浮動收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》
D.固定收益證券綜合電子平臺;《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》
【答案】D
44.固定收益證券交易商為( )的，其注冊的證券賬戶應(yīng)為上海市場A股自營證券賬戶或交易所認(rèn)可的其他證券賬戶。
A。證券公司 B.基金管理公司 C.財務(wù)公司 D.做市商
【答案】A
45.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。
A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.05
【答案】A
【解析】在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[4.95，6.05]之間波動。
46.固定收益平臺交易中，采用報價交易，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為__________手或其整數(shù)倍，報價按每__________手逐一進(jìn)行成交。( )
A.100;100 B.1000;1000 C.5000;5000 D.10000;10000
【答案】C
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。[2015年5月真題]
A.停牌期間可以進(jìn)行申報
B.停牌期間可以申報撤銷
C.停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
D.復(fù)牌時對申報實行連續(xù)競價
【答案】ABC
【解析】對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報;復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價。其中，上海證券交易所規(guī)定，集合競價期間不揭示虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量;深圳證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。集合競價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)競價繼續(xù)當(dāng)日交易。
2.經(jīng)核準(zhǔn)可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商的機構(gòu)包括( )。[2015年5月真題]
A.基金管理公司 B.證券公司
C.保險資產(chǎn)管理公司 D.財務(wù)公司
【答案】ABCD
【解析】上海證券交易所固定收益平臺的交易商有兩種：一種稱交易商，指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，取得固定收益平臺交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財務(wù)公司、保險資產(chǎn)管理公司及其他機構(gòu);另一種稱一級交易商也即做市商，指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
3.下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。[2015年3月真題]
A.A、B除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
B.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
C.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
D.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
【答案】BD
【解析】我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)價;A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利;B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利。
4.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。[2015年3月真題]
A.交易商與客戶之間的交易
B.客戶之間的交易
C.交易商之間的交易
D.交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易
【答案】AC
【解析】固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種：前者是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券;后者是指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
5.中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)( )情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。[2009年11月真題]
A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
【答案】AB
【解析】C項應(yīng)為因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項應(yīng)為因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。
6.固定收益平臺的交易時間為( )。[2009年5月真題]
A.9：00～11：00 B.9：30～11：30 C.13：00～14：00 D.13：00～15：00
【答案】BC
7.上市公司有以下( )情形時，證券交易所將對其股票交易實行其他特別處理。
A.最近兩年連續(xù)虧損
B.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)
D.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月內(nèi)不能恢復(fù)
【答案】BCD
【解析】A項應(yīng)為上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值。
8.按照規(guī)定，每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告( )等信息。
A.證券名稱 B.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
C.成交價 D.成交量
【答案】ACD
【解析】上海證券交易所規(guī)定，每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，上海證券交易所公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息;屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告證券名稱、成交價和成交量等信息。
9.大宗交易的意向申報包括的內(nèi)容有( )。
A.證券代碼 B.證券賬號 C.買賣方向 D.成交價格
【答案】ABC
【解析】大宗交易的申報包括意向申報和成交申報：前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。D項成交價格屬于成交申報的內(nèi)容。
10.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合( )條件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元
D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元
【答案】CD
【解析】A項中A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;B項中B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
11.特殊交易事項包括( )。
A.開盤價與收盤價的確定 B.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
C.除權(quán)與除息 D.交易異常情況處理
【答案】ABCD
12.根據(jù)規(guī)定，每筆大宗交易的信息要在收盤后單獨公布，其內(nèi)容包括( )。
A.成交量 B.成交價 C.買方 D.賣方
【答案】ABCD
【解析】大宗交易的成交量、成交價及買賣雙方要在收盤后單獨公布。
13.退市風(fēng)險警示的處理措施包括( )。
A.每周只能進(jìn)行一次交易 B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”
C.股票報價的日漲跌幅限制在5% D.在公司股票簡稱前冠以“*PT”
【答案】BC
【解析】退市風(fēng)險警示的處理措施包括：①在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;②股票報價的日漲跌幅限制為5%。
14.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，( )不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A.A股 B.B股 C.企業(yè)債券 D.基金
【答案】AD
【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
15.ST是英文SpeCial Treatment的縮寫，意即“特別處理”。該政策自1998年4月22日起實行，針對的對象是出現(xiàn)財務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。所謂“財務(wù)狀況異?！鼻闆r包括( )。
A.一家上市公司連續(xù)3年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值
B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本
C.注冊會計師對最近一個會計年度的財產(chǎn)報告出具無法表示意見或否定意見的審計報告
D.最近一個會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的部分，低于注冊資本
【答案】BCD
【解析】“財務(wù)狀況異?！笔侵敢韵聨追N情況：①最近兩個會計年度的審計結(jié)果顯示的凈利潤為負(fù)值;②最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本;③注冊會計師對最近一個會計年度的財產(chǎn)報告出具無法表示意見或否定意見的審計報告;④最近一個會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的部分，低于注冊資本;⑤最近一份經(jīng)審計的財務(wù)報告對上年度利潤進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致連續(xù)兩個會計年度虧損;⑥經(jīng)交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定為財務(wù)狀況異常的。
16.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值
B.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過2億元且占凈資產(chǎn)值的50%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
C.最近1個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
D.連續(xù)30個交易日，公司股票漲幅每日達(dá)5%
【答案】AC
【解析】B項應(yīng)為“最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上”。
17.證券交易所交易結(jié)果出現(xiàn)異常的情形是指( )。
A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤
B.行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤
C.證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差
D.前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯
【答案】ABC
【解析】交易結(jié)果異常是指交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤、行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤、證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差等可能嚴(yán)重影響整個市場正常交易的情形。D項屬于證券交易所無法正常開始交易的情形。
18.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D.不按審批機關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金
【答案】ABD
【解析】《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近二年連續(xù)虧損。
19.下面關(guān)于“一級交易商”的說法錯誤的有( )。
A.一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市
B.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘
C.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點
D.單筆報價數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
【答案】ABD
【解析】A項至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市;B項每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘;D項單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。
20.關(guān)于固定收益證券交易，下列說法錯誤的有( )。
A.交易商參加固定收益平臺交易前，應(yīng)通過固定收益平臺注冊可用于交易的證券賬戶
B.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150%
C.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出
D.在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行總價申報，申報價格變動單位為0.01元，申報數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)
【答案】BCD
【解析】交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額;交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出;在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計人該證券成交總量。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
2.根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市。( )[2015年5月真題]
【答案】A
3.回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)反向買入已賣出但未交收的證券。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。
4.深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的上市公司，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日做出公告。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】公司出現(xiàn)符合撤銷退市風(fēng)險警示的情形，可以向深圳證券交易所提出撤銷退市風(fēng)險警示的申請。深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日做出公告。
5.除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
6.對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。( )[2009年3月真題]
【答案】B
【解析】特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險。
7.因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值被實行退市風(fēng)險警示后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，則深圳證券交易所暫停其股票上市。( )
【答案】A
8.如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報。( )
【答案】B
【解析】如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報;而如果在交易日全天停牌的證券，深圳證券交易所亦不受理其大宗交易的申報。
9.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。( )
【答案】B
【解析】最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
10.我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券申報者買賣申報總額達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。( )
【答案】B
【解析】我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。
11.投資者可以自行進(jìn)行大宗交易，不需要通過委托進(jìn)行。( )
【答案】B
【解析】大宗交易的買賣雙方達(dá)成一致后，二者的成交申報分別通過各自委托會員的席位進(jìn)行。
12.上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個半年度報告披露日期間。( )
【答案】B
【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間。
13.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下20%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。( )
【答案】B
【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
14.目前我國B股均實行T+1日回轉(zhuǎn)交易制度，投資者不可以在同一個交易日內(nèi)反向賣出已買入但未交收的證券。( )
【答案】A
【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證;B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
15.中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度被注冊會計師出具保留意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。( )
【答案】B
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
16.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。( )
【答案】B
【解析】公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
17.中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被實行退市風(fēng)險警示后，公司首個年度報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所暫停其股票上市。( )
【答案】B
【解析】中小企業(yè)板上市公司被實行退市風(fēng)險警示后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù);公司首個年度報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所暫停其股票上市。
18.中小企業(yè)板的收盤價通過收盤前最后1分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。( )
【答案】B
【解析】中小企業(yè)板的收盤價通過收盤前最后3分鐘集合競價的方式產(chǎn)生;主板市場的收盤價通過收盤前最后1分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。
19.證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時停市期間暫不接受申報。( )
【答案】B
【解析】證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行集合競價。
20.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過60%時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。( )
【答案】B
【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。
21.交易無法正常結(jié)束是指集合競價異常、可能導(dǎo)致無法正常完成，收市處理無法正常結(jié)束等可能對市場造成重大影響的情形。( )
【答案】A
22.上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券的交易;停牌期間，不接受申報，但停牌前的申報可以撤銷。( )
【答案】A
23.我國滬、深證券交易所停牌期間都不接受申報，恢復(fù)交易后才接受申報。( )
【答案】B
【解析】對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報;復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價。
24.中小企業(yè)股票交易屬于異常波動的，應(yīng)當(dāng)停牌，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日10：30復(fù)牌。( )
【答案】A
25.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷;復(fù)牌時對已接受的申報實行連續(xù)競價。( )
【答案】B
【解析】復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價，但不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。
26.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。( )
【答案】B
【解析】出現(xiàn)無法進(jìn)行買賣申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上，或者中斷行情傳輸?shù)挠脩魯?shù)量超過證券交易所行情用戶總數(shù)的10%以上的交易異常情況的，證券交易所實行臨時停市。
27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。( )
【答案】B
【解析】據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間，自上午開市起停牌1個交易小時，10：30恢復(fù)交易。
28.上市交易的股票被暫停上市后，在規(guī)定的時間內(nèi)重新具備了上市條件的，可以恢復(fù)上市。( )
【答案】A
29.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。( )
【答案】B
【解析】交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
30.上海證券交易所固定收益平臺的交易商必須具備做市能力。( )
【答案】B
【解析】上海證券交易所固定收益平臺的交易商分為兩種：一種稱交易商，一種稱一級交易商。其中，只要求后者必須具備做市能力。
31.固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式時，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥蟆? )
【答案】B
【解析】固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可
以匿名或?qū)嵜绞缴陥?詢價交易中，交易商須以實名方式申報。
32.買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交;20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報價自動取消。( )
【答案】A
33.固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價格為該日交易的收盤價。( )
【答案】B
【解析】交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±10%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的加權(quán)平均價。
34.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日不得賣出。( )
【答案】B
【解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
35.為了對固定收益平臺交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價交易方式下，被詢價報價后不得撤銷其報價。( )
【答案】B
【解析】在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價。
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