一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是( )。[2015年5月真題]
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員均應(yīng)具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.最近三年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.凈資本不低于人民幣1億元
【答案】C
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)不包括( )。[2009年5月真題]
A.集合性 B.綜合性
C.特定性 D.通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
【答案】A
【解析】專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多;②特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo);③通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為( )，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A.委托人 B.資產(chǎn)托管人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人
【答案】C
【解析】根據(jù)2003年12月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》)規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
4.證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是( )。
A.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【答案】B
5.證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【答案】B
6.下列各項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
【答案】D
7.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，( )是不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。
A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
B.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表
C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷和證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)、無(wú)不良行為記錄的證明
【答案】C
【解析】證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表。
8.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。
A.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明
B.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及復(fù)印件和由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程
D.申請(qǐng)書(shū)
【答案】B
【解析】B項(xiàng)的材料應(yīng)為內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告，而不包括其復(fù)印件。
9.以下的( )不是證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D.根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表
【答案】D
【解析】D項(xiàng)屬于證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料之一。
10.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A.10% B.20% C.30% D.40%
【答案】B
11.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其凈資本應(yīng)不低于——億元人民幣;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其凈資本應(yīng)不低于 億元人民幣。( )
A.1;2 B.1;5 C.3;5 D.5;3
【答案】C
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。[2015年5月真題]
A.通過(guò)專門(mén)賬戶進(jìn)行運(yùn)作
B.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C.投資范圍有限定性和非限定性之分
D.集合性
【答案】ABCD
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;④通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作;⑤較嚴(yán)格的信息披露。
2.下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要種類的有( )。
A.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【答案】CD
【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有3種：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
3.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資( )。
A.國(guó)債 B.債券型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券 D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
【答案】ABCD
【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
4.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。
A.專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D.特殊目的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
【答案】BC
5.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司與客戶是一對(duì)多關(guān)系，接受多個(gè)客戶的委托，將客戶的資產(chǎn)集中在一起進(jìn)行投資運(yùn)作
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分限定性和非限定性兩種
C.客戶委托的資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.只能通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
【答案】ABCD
6.關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人是證券公司
B.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為
C.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同
D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資
【答案】ABCD
7.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)其人員有下列( )要求。
A.無(wú)不良行為記錄
B.具有證券業(yè)從業(yè)資格
C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年未受到過(guò)行政處罰
【答案】ABC
【解析】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。D項(xiàng)屬于對(duì)證券公司本身的要求。
8.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括( )。
A.申請(qǐng)書(shū) B.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
C.凈資本計(jì)算表 D.證券公司章程
【答案】ABC
【解析】證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：①申請(qǐng)書(shū);②經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;③凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表;④負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表;⑤資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)和身份證明復(fù)印件;⑥申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明;⑦內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告;⑧資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一：凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
2.較嚴(yán)格的信息披露是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】較嚴(yán)格的信息披露是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
3.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。
4.申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析】申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。
5.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。( )
【答案】A
6.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。( )
【答案】A
7.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律、法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。( )
【答案】A
8.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。( )
【答案】B
【解析】為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)由資產(chǎn)管理合同約定，應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的股票、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。( )
【答案】B
【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
10.只要是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
11.證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。( )
【答案】B
【解析】證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
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