21、 基金持有人與托管人之間的關系是（ ?。?BR> A.所有人與經(jīng)營者的關系
B.經(jīng)營與監(jiān)管的關系
C.持有與監(jiān)管的關系
D.委托與受托的關系
標準答案： d
解 析：基金持有人和基金托管人的關系是委托與受托的關系?；鸢l(fā)起人代表基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。
22、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（ ）。
A.交易結構
B.層次結構
C.品種結構
D.主體結構
標準答案： b
解 析：層次結構通常是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發(fā)行市場和交易市場。按證券市場的交易場所結構，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結構，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。
23、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀?BR> ），其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉為外匯匯出的一種制度。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產(chǎn)市場
標準答案： a
解 析：QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉為外匯匯出的一種制度。
24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（ ）。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
標準答案： d
解 析：根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關條文的規(guī)定，基金收益分配應當采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。
25、 提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的（。 ）收取手續(xù)費。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
標準答案： b
解 析：提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的2‰收取手續(xù)費。
26、 下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是（ ）。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
標準答案： a
解 析：代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權自行召集，所以A項錯誤。
27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ?。┑穆殭?。
A.董事會
B.股東會
C.監(jiān)事會
D.董事長
標準答案： d
解 析：我國《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人（董事長）簽名，公司蓋章。
28、 證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的（ ?。?，供委托人使用。
A.交割單
B.證券買賣委托書
C.指定交易協(xié)議書
D.買賣成交報告單
標準答案： b
解 析：證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。客戶的證券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應當按照規(guī)定的期限保存于證券公司。
29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍丁?BR> A. 5.7
B. lO.7
C. 16.7
D. 20.0
標準答案： c
解 析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%≈16.7（倍）。
30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ）。
A.利率風險
B.經(jīng)濟周期波動風險
C.購買力風險
D.違約風險
標準答案： c
解 析：購買力風險是指基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給投資者帶來實際收益水平下降的風險。
31、 目前，最大的衍生交易品種為（ ?。?BR> A.按名義金額計算的互換交易
B.按實際金額計算的互換交易
C.遠期利率協(xié)議
D.金融期貨合約
標準答案： a
解 析：自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
32、 在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，則（ ?。?。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格
B.全體中標者的中標價格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價
D.各中標者的認購價格是不相同的
標準答案： d
解 析：荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。
33、 證券投資基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P系。
A.所有者和經(jīng)營者
B.相互制衡
C.委托與受托
D.債權與債務
標準答案： b
解 析：管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。
34、 證券市場中介機構是指（ ?。?。
A.為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構
B.從事證券的發(fā)行與交易的機構
C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門
D.通過證券市場籌集資金的公司
標準答案： a
解 析：證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。
35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ?。?。
A.逃避金融管制
B.金融機構的利益驅動
C.避險
D.存在套利機會
標準答案： c
解 析：金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。
36、 下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務是（ ?。?。
A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B.負責ADR的注冊和過戶
C.負責保管ADR所代表的基礎證券
D.負責對公司管理監(jiān)督
標準答案： c
解 析：在ADR的有關業(yè)務機構中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負責：（1）
ADR所代表的基礎證券的保管;（2）根據(jù)存券銀行的要求領取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;（3）向存券銀行提供當?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?BR> 37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ?。┑倪x擇有密切關系。
A.成分股票
B.基礎指數(shù)
C.受托人
D.投資人
標準答案： b
解 析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切的關系?；A指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。
38、 無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值（ ?。?。
A.同方向變化
B.反方向變化
C.相等
D.無關
標準答案： a
解 析：無面額股票是指股票票面不記載金額的股票。只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無面額股票的價值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應增減，公司資產(chǎn)增加，每股價值上升;反之，公司資產(chǎn)減少，每股價值下降。
39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做（ ?。?BR> A.配股
B.轉配股
C.除權股
D.除息股
標準答案： b
解 析：本題是對轉配股定義的考查。轉配股是我國股票市場特有的產(chǎn)物。
40、某股價平均數(shù)，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數(shù)為（
）元。
A.8.37
B.8.45
C.8.55
D.8.85
標準答案： c
解 析：具體計算如下：（1）計算第一日三種股票的簡單算術平均股價為：
（8.00+9.00+7.60）÷3=8.20（元）;（2）計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價格÷拆股前的平均數(shù)=（8.00+3.00+7.60）÷8.20=2.27（元）;（3）計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)一拆股后的總價格÷新除數(shù)=（8.20+3.40+7.80）÷2.27=8.55（元）。?
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