40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是（ ?。?BR> A．雙向過戶
B．T+0交收
C．T+1交收
D．單向過戶
41、證券回購的實(shí)質(zhì)是（ ）
A．信用貸款
B．抵押拆借資金
C．發(fā)行債券融資
D．杠桿融資
42、上海證券交易所于（ ）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
43、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是（ ?。?BR> A． 上海證券交易所
B． 深圳證券交易所
C． 國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場
D． 場外交易市場
44、投資者進(jìn)行的回購交易只能通過證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（ ?。﹥?nèi)進(jìn)行。
A．投資者賬戶
B．自營賬戶
C．經(jīng)紀(jì)賬戶
D．保證金賬戶
45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量
小于回購抵押的債券量，將按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國債
D．信用交易
46、國外證券市場一般以（ ）作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。
A．年收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．到期回購價(jià)
47、從（ ）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方
式。
A．1992
B．1993
C．1994
D．1995
48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是（ ?。?BR> A．標(biāo)準(zhǔn)的
B．非標(biāo)準(zhǔn)的
C．二者都有
D．一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的
49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（ ）
A．7天國債
B．14天國債
C．21天國債
D．28天國債
50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價(jià)為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
51、對申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是（ ?。?BR> A． 營運(yùn)資金不少于人民幣400萬
B． 營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
C． 營運(yùn)資金不少于人民幣800萬
D． 營運(yùn)資金不少于人民幣1000萬
52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A． 籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B． 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C． 有特殊情況可延長期限
D． 延長期限不得超過六個(gè)月
53、對證券營業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A． 屬于非法人機(jī)構(gòu)
B． 可以承包、租賃方式經(jīng)營
C． 不得以合資、合作方式設(shè)立
D． 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場所
54、下列哪項(xiàng)不是申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件（ ）
A． 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B． 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備
C． 近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損
D． 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)（ ）
A．提供證券交易行情
B．為客戶辦理資金存取
C．提供合法的信息咨詢
D．提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式
56、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（ ?。?BR> A．出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B．出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C．事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D．事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
57、對于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．賠償經(jīng)濟(jì)損失
B．情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C．無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D．按工作職責(zé)確定責(zé)任人
58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（ ?。┑闹饕獔鏊?。
A．自營業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．承銷業(yè)務(wù)
D．以上都是
59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的（ ?。?BR> A．法人機(jī)構(gòu)
B．子公司
C．法人機(jī)構(gòu)
D．視設(shè)立的手續(xù)而定
60、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（ ?。﹥深?。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
B．政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D．自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
C．政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是（ ?。?BR> A．全額交易結(jié)算資金制度
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C．壞賬準(zhǔn)備
D．逐日盯市制度
63、1998年底頒布的（ ?。┮?guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
64、我國對于信用交易的規(guī)定是（ ）
A．對信用交易沒有嚴(yán)格限制
B．不允許從事信用交易
C．對一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D．信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（ ?。?BR> A．5
B．8
C．10
D．12
66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是（ ?。?BR> A．重點(diǎn)防范原則
B．綜合防范原則
C．二者都是
D．二者都不是
68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從（ ?。┖停ā 。﹥蓚€(gè)方面入手。
A．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B．改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C．明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D．重點(diǎn)防范和綜合防范
69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?BR> A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
B．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
C．事故風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
二、多選題：
1、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動(dòng)性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．安全性
E．公平性
2、 證券交易的原則為（ ?。?BR> A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
E．信息對稱
3、 證券交易的種類包括（ ?。?BR> A．股票交易
B．認(rèn)股權(quán)證交易
C．可轉(zhuǎn)換債券交易
D．金融期貨交易
E．基金交易
4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是（ ）
A．注冊資本金在一定金額以上
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)
D．連續(xù)二年盈利
E．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
5、 下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．參加證券交易所組織的證券交易
E．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
6、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為（ ?。?BR> A．普通席位
B．特別席位
C．代理席位
D．有形席位
E．無形席位
7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是（ ）
A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個(gè)人使用
D．交易席位不得退回
E．交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（ ）
A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B．證券公司不墊付資金
C．收入來源為傭金收入
D．可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E．我國沒有股票的柜臺交易
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（ ?。?BR> A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券市場
D．證券交易所
E．證券交易的對象
10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（ ）
A．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D．在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E．不得接受客戶的全權(quán)委托
題庫：證券資格考試證券交易全真題（1）
來源：考試大 【考試大：助你考試通關(guān)，掌握未來】 2006年6月22日
15、 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有（ ）
A．證券營業(yè)部自辦存取
B．證券公司辦理存取
C．委托銀行代理資金存取
D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E．證券服務(wù)部辦理存取
16、 非柜臺委托的主要形式有（ ）
A．電話委托
B．傳真委托
C．自助委托
D．網(wǎng)上委托
E．口頭委托
17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競價(jià)原則是（ ）
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．最大成交量原則
D．全部成交原則
E．集中成交原則
18、 關(guān)于集合競價(jià)說法正確的是（ ?。?BR> A．遵循最大成交量原則
B．所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
C．所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
D．所有成交都以同一成交價(jià)成交
E．未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)
19、 連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為（ ?。?BR> A．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
B．買入申報(bào)價(jià)高于市場即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
C．對新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
D．賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交
E．對于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交
20、 證券交易所競價(jià)的結(jié)果有（ ?。?BR> A．全部成交
B．部分成交
C．推遲成交
D．不成交
E．持續(xù)成交?
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