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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為各位提供了證券從業(yè)人員資格考試－市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及參考答案（單項(xiàng)選題4），僅供參考，更多試題請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)！
1.證券公司的主要業(yè)務(wù)
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取的是（ ?。?。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：傭金［錯(cuò)］
2:B：手續(xù)費(fèi)［錯(cuò)］
3:C：價(jià)差收益［對(duì)］
4:D：利差收益［錯(cuò)］
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2.債券按利率是否固定分類
債券是（ ）的證明書。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：股票［錯(cuò)］
2:B：有價(jià)證券［錯(cuò)］
3:C：債［對(duì)］
4:D：基金［錯(cuò)］
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3.上證指數(shù)
上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（ ?。?。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算［錯(cuò)］
2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算［錯(cuò)］
3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算［對(duì)］
4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算［錯(cuò)］
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4.公司型基金
公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ?。┙?jīng)營(yíng)管理的。（單項(xiàng)選擇題）
1:D：基金托管人［錯(cuò)］
2:A：基金持有人大會(huì)［錯(cuò)］?
3:B：董事會(huì)［錯(cuò)］
4:C：基金管理公司［對(duì)］
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5.《公司法》的主要內(nèi)容
依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國(guó)股東購買并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例不得低于（ ?。＃▎雾?xiàng)選擇題）
1:A：25%［對(duì)］
2:B：30%［錯(cuò)］
3:C：40%［錯(cuò)］
4:D：50%［錯(cuò)］
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6.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
通常，在金融期權(quán)交易中，（ ?。┬枰_立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：期權(quán)購入者［錯(cuò)］
2:B：期權(quán)買賣雙方均要［錯(cuò)］
3:C：期權(quán)買賣雙方均不［錯(cuò)］
4:D：期權(quán)出售者［對(duì)］
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7.股票價(jià)格指數(shù)
在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（ ?。＃▎雾?xiàng)選擇題）
1:A：相對(duì)法［對(duì)］
2:B：綜合法［錯(cuò)］
3:C：基期加權(quán)法［錯(cuò)］
4:D：計(jì)算期加權(quán)法［錯(cuò)］
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8.封閉式基金
封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（ ?。┻M(jìn)行合理分配。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：出資比例［對(duì)］
2:B：類型［錯(cuò)］
3:C：購買日期［錯(cuò)］
4:D：購買價(jià)格［錯(cuò)］
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9.契約型基金
契約型基金是通過（ ?。﹣硪?guī)范當(dāng)事人的行為。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：基金章程［錯(cuò)］
2:B：基金契約［對(duì)］
3:C：基金董事會(huì)［錯(cuò)］?
4:D：基金監(jiān)事會(huì)［錯(cuò)］
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10.《基金法》的主要內(nèi)容
我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（ ?。┗鸱蓊~的持有人參加，方可召開。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：百分之三十以上［錯(cuò)］
2:B：百分之七十以上［錯(cuò)］
3:C：百分之十以上［錯(cuò)］
4:D：百分之五十以上［對(duì)］
11.影響金融期權(quán)得主要因素
在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（ ?。?。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：通常，利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本［對(duì)］
2:B：通常，權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的［錯(cuò)］
3:C：通常，權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高［錯(cuò)］
4:D：通常，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小［錯(cuò)］
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12.國(guó)際債券的定義和特征
國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（ ）。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：外國(guó)貨幣［錯(cuò)］
2:B：國(guó)際通用貨幣［對(duì)］
3:C：本國(guó)貨幣［錯(cuò)］
4:D：本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣［錯(cuò)］
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13.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。＃▎雾?xiàng)選擇題）
1:A：利率風(fēng)險(xiǎn)［錯(cuò)］
2:B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)［錯(cuò)］
3:C：購買力風(fēng)險(xiǎn)［對(duì)］
4:D：違約風(fēng)險(xiǎn)［錯(cuò)］
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14.ETF的優(yōu)勢(shì)
在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù)，可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬，還可以根據(jù)具體的市場(chǎng)情況和基金經(jīng)理的判斷，對(duì)非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（ ?。?。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：指數(shù)型ETF［錯(cuò)］
2:B：包裹型ETF［錯(cuò)］
3:C：?jiǎn)挝煌顿Y者信托型ETF［錯(cuò)］
4:D：管理型投資公司ETF［對(duì)］
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15.股票基金
各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是（ ?。?。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：保持基金的流動(dòng)性［錯(cuò)］
2:B：提高基金的變現(xiàn)性［錯(cuò)］
3:C：防止操縱股市［對(duì)］?
4:D：防止內(nèi)部人控制［錯(cuò)］
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16.優(yōu)先股票的特征
優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ）。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先［錯(cuò)］
2:B：認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先［錯(cuò)］
3:C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利［錯(cuò)］
4:D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先［對(duì)］
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17.《公司法》的主要內(nèi)容
我國(guó)《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于（ ?。＃▎雾?xiàng)選擇題）
1:A：3人［對(duì)］
2:B：5人［錯(cuò)］?
3:C：7人［錯(cuò)］
4:D：9人［錯(cuò)］
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18.外匯期貨和利率期貨2002
金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?。（單項(xiàng)選擇題）
1:A：股票期貨［錯(cuò)］
2:B：股票指數(shù)期貨［錯(cuò)］
3:C：外匯期貨［對(duì)］
4:D：利率期貨［錯(cuò)］
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19.普通股票的定義與特征
股份有限公司最基本的籌資工具是（ ?。＃▎雾?xiàng)選擇題）
1:A：普通股票［對(duì)］
2:B：優(yōu)先股票［錯(cuò)］
3:C：公司債券［錯(cuò)］
4:D：銀行貸款［錯(cuò)］
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20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述
根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行（ ?。┕芾怼＃▎雾?xiàng)選擇題）
1:A：綜合［錯(cuò)］
2:B：混合［錯(cuò)］
3:C：分業(yè)［錯(cuò)］
4:D：分類［對(duì)］
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