以下是“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)真題回顧——基礎(chǔ)知識(shí)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
81. 存在活躍市場的情況下，關(guān)于股票估值原則的描述，正確的是（ ）。
A 。當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，以確定股票投資的公允價(jià)值
答案 A ， B， C
82. 我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列（ ）資產(chǎn)。
A 。已上市股票
B.場外交易的股票
C.已上市交易的債券
D.場外交易的債券
答案 A ， C
解 析：《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資
（1）上市交易的股票、債券
（2）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
83. 貨幣期權(quán)也可以稱為（ ）。
A 。外幣期權(quán)
B.本幣期權(quán)
C.資金期權(quán)
D.外匯期權(quán)
答案 A ， D
84. 有價(jià)證券的特征包括（ ）等方面。
A 。期限性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益性
D.流動(dòng)性
答案 A ， B， C， D
解 析：有價(jià)證券的特征是
（1）收益性
（2）流動(dòng)性
（3）風(fēng)險(xiǎn)性
（4）期限性。
85. 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A 。存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.外匯交易所
答案 A ， B， C
86. 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有（ ）。
A 。負(fù)責(zé)A DR的注冊和過戶
B.代理A DR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益
C.保管A DR所代表的基礎(chǔ)證券
D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回A DR發(fā)行國
答案 C， D
87. 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是（ ）。
A 。提供證券交易所的場所和設(shè)施
B.接受上市申請，安排證券上市
C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
D.制訂證券法規(guī)
答案 A ， B， C
解 析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括
（1）提供證券交易的場所和設(shè)施
（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
（3）接受上市申請、安排證券上市
（4）組織、監(jiān)督證券交易
（5）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
（6）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
（7）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
（8）管理和公布市場信息
（9）中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
88. 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是（ ）。
A 。隨機(jī)競價(jià)
B.連續(xù)競價(jià)
C.集合競價(jià)
D.協(xié)議定價(jià)
答案 B， C
解 析：我國上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)方式。集合競價(jià)是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
89. 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是（ ）。
A 。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C.按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
答案 A ， D
90. 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是（ ）。
A 。有一定的上市交易時(shí)間
B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
C.交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
答案 A ， B， C
解 析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是
（1）有一定的上市交易時(shí)間
（2）有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
（3）交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量 。
91. 金融期貨的基本功能有（ ）功能。
A 。價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B.套期保值
C.投機(jī)
D.套利
答案 A ， B， C， D
92. 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列（ ）規(guī)定。
A 。按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
答案 A ， C， D
解 析：B選項(xiàng)屬于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) 。
93. 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（ ）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。
A 。股東
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理人員
答案 A ， B， D
94. 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是（ ）。
A 。經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)
B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè)
C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況
D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)
答案 A ， B， C
解 析：證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
95. 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警 的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括（ ）。
A 。對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
B.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
答案 A ， B， D
96. 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（ ）等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。
A 。罰款
B.利率政策
C.公開市場業(yè)務(wù)
D.稅收政策
答案 B， C， D
解 析：證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟(jì)手段，是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。
97. 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括（ ）。
A 。勤勉盡責(zé)
B.勤儉節(jié)約
C.遵守道德
D.正直誠信
答案 B， C
98. 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（ ）。
A 。行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
B.泄露內(nèi)幕信息
C.違背客戶的委托為其買賣證券
D.建議他人買賣證券
答案 A ， B， D
解 析：C選項(xiàng)屬于欺詐客戶行為。
99. 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是（ ）。
A 。反收購
B.為減少公司資本而注銷股份
C.維護(hù)二級(jí)市場股價(jià)
D.與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)
答案 B， D
100. 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會(huì)申請經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)。
A 。股票和債券的承銷
B.股票和債券的包銷
C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營
D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營
答案 A ， D
解 析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀(jì)，債券的經(jīng)紀(jì)和自營，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2015下半年證券《投資分析》沖刺試卷一單選題
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