一、單項(xiàng)選擇
1．確定證券投資政策涉及到：（ ?。?BR> A．決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略和措施
B．對(duì)投資過(guò)程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析
C．確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D．投資組合的修正和投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
2．進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（ ?。?BR> A．技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析
B．技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C．技術(shù)分析和基本分析
D．市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析
3．組建證券投資組合時(shí)，個(gè)別證券選擇上是指（ ）。
A．預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)，從中選擇具有投資價(jià)值的股票
B．預(yù)測(cè)個(gè)別證券的價(jià)格走勢(shì)及其波動(dòng)情況
C．對(duì)個(gè)別證券的基本面進(jìn)行研判
D．分階段購(gòu)買或出售某種證券
4．證券投資的目的是：（ ?。?。
A．收益最大化
B．風(fēng)險(xiǎn)最小化
C．證券投資凈效用最大化
D．收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化
5．在下列哪種市場(chǎng)中，技術(shù)分析將無(wú)效
A．弱式有效市場(chǎng)
B．半弱式有效市場(chǎng)
C．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
6．我國(guó)證券投資分析師的自律組織是：（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì)
C．中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
D．證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)
7．“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”是哪種分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度
A．基本分析流派
B．技術(shù)分析流派
C．心理分析流派
D．學(xué)術(shù)分析流派
8．下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的（ ）
A．技術(shù)分析
B．基本分析
C．市場(chǎng)分析
D．學(xué)術(shù)分析
9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)（ ?。?BR> A．較小
B．較大
C．一樣
D．不確定
10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為（ ?。┦找媛是€類型。
A．正常的
B．相反的
C．水平的
D．拱形的
11．某種債券年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價(jià)買入，則此項(xiàng)投資的終值為：（ ?。?BR> A．1610．51元
B．1514．1元
C．1464．1元
D．1450元
12．下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素：（ ?。?。
A．公司凈資產(chǎn)
B．公司盈利水平
C．公司所在行業(yè)的情況
D．股份分割
13．股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利：（ ）。
A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B．零增長(zhǎng)模型
C．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
D．市盈率估價(jià)模型
14．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是：（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格×轉(zhuǎn)換比率
B．轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比率
C．轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格/轉(zhuǎn)換比率
D．轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率
15．某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水（貼水）比率是：（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換升水比率：20%
B．轉(zhuǎn)換貼水比率：20%
C．轉(zhuǎn)換升水比率：25%
D．轉(zhuǎn)換貼水比率：25%
16．下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說(shuō)法正確的一項(xiàng)是：（ ?。?。
A．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B．對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
17．“準(zhǔn)貨幣”是指：（ ?。?BR> A．M1
B．M1-M0
C．M2
D．M2-M1
18．在下列何種情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)：（ ?。?BR> A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)
B．高通脹下GDP增長(zhǎng)
C．宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)
D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)
19．在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，則說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（ ）階段。
A．繁榮
B．衰退
C．蕭條
D．復(fù)蘇
20．下列哪項(xiàng)不是稅收具有的特征？（ ）。
A．強(qiáng)制性
B．無(wú)償性
C．固定性
D．平等性
21．當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行就會(huì)采?。ā 。┑呢泿耪摺?BR> A．松的
B．緊的
C．中性
D．彈性
22．下列哪項(xiàng)不是宏觀經(jīng)濟(jì)政策？（ ?。?BR> A．財(cái)政政策
B．貨幣政策
C．利率政策
D．收入政策
23．收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的（ ?。?。
A．產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化
B．經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展
C．宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡
D．國(guó)民收入公平分配
24．下列哪項(xiàng)傳遞機(jī)制是正確的？（ ?。?。
A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
25．股票市場(chǎng)供給方面的主體是：（ ?。?。
A．證券交易所
B．證券公司
C．上市公司
D．準(zhǔn)備出售股票的投資者
26．行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（ ）分析的主要對(duì)象之一。
A．微觀經(jīng)濟(jì)
B．中觀經(jīng)濟(jì)
C．宏觀經(jīng)濟(jì)
D．市場(chǎng)
27．道-瓊斯工業(yè)指數(shù)股票取自工業(yè)部門的（ ）家公司。
A．15
B．30
C．60
D．100
28．下列哪項(xiàng)不屬于上證分類指數(shù)（ ）。
A．工業(yè)類指數(shù)
B．金融類指數(shù)
C．公用事業(yè)類指數(shù)
D．綜合類指數(shù)
29．周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（ ?。?。
A．正相關(guān)
B．負(fù)相關(guān)
C．同步
D．領(lǐng)先后滯后
30．鋼鐵冶金行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)屬于：（ ?。?。
A．完全競(jìng)爭(zhēng)
B．不完全競(jìng)爭(zhēng)
C．寡頭壟斷
D．完全壟斷
31．屬于典型的防守型行業(yè)的是：（ ）。
A．計(jì)算機(jī)行業(yè)
B．汽車產(chǎn)業(yè)
C．食品行業(yè)
D．家電行業(yè)
32．某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段？
A．幼稚期
B．成長(zhǎng)期
C．成熟期
D．衰退期
33．下列哪個(gè)行業(yè)不是政府重點(diǎn)管理的對(duì)象：（ ?。?BR> A．公用事業(yè)
B．廣播電視
C．金融部門
D．交通運(yùn)輸
34．在影響行業(yè)生命周期的技術(shù)進(jìn)步因素中，最重要也是首先需要考慮的是：（ ）。
A．技術(shù)的先進(jìn)性
B．技術(shù)的壟斷性
C．技術(shù)的可行性
D．技術(shù)的成熟性
35．一般的，在投資者決策過(guò)程中，投資者應(yīng)選擇（ ）行業(yè)進(jìn)行投資。
A．增長(zhǎng)型
B．周期型
C．防御型
D．幼稚型
36．若流動(dòng)比率大則下列說(shuō)法中正確的是：（ ?。?。
A．營(yíng)運(yùn)資金大于零
B．短期償債能力絕對(duì)有保障
C．速動(dòng)比率大于1
D．現(xiàn)金比率大于20％
37．當(dāng)公司流動(dòng)比率小于1時(shí)，增加流動(dòng)資金借款會(huì)使當(dāng)期流動(dòng)比率（ ?。?。
A．降低
B．提高
C．不變
D．不確定
38．反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是（ ?。?。
A．資產(chǎn)負(fù)債表
B．損益表
C．現(xiàn)金流量表
D．利潤(rùn)表
39．可以衡量公司產(chǎn)品生命周期的指標(biāo)是：（ ?。?。
A．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
B．存貨周轉(zhuǎn)率
C．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
40．公司負(fù)債的資本化程度可以由（ ?。﹣?lái)表示
A．資產(chǎn)負(fù)債率
B．資本化比率
C．固定資產(chǎn)凈值率
D．資本固定化比率
41．AR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值（多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位）是當(dāng)日的（ ?。?。
A．開(kāi)盤價(jià)
B．收盤價(jià)
C．中間價(jià)
D．最高價(jià)
42．根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是（ ?。?。
A．扇型線
B．百分比線
C．通道線
D．速度線
43．表示市場(chǎng)是否處于超買或炒賣狀況的技術(shù)指標(biāo)是（ ?。?。
A．PSY
B．BIAS
C．RSI
D．WMS％
44．以未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的差價(jià)收益作為投資目標(biāo)的證券組合屬于（ ?。?。
A．收入型證券組合
B．平衡型證券組合
C．避稅型證券組合
D．增長(zhǎng)型證券組合
45．如果根據(jù)投資目標(biāo)對(duì)證券組合進(jìn)行分類，常見(jiàn)的證券組合類型是（ ?。?。
A．免疫型
B．被動(dòng)型
C．主動(dòng)型
D．增長(zhǎng)型
46．現(xiàn)在證券組合理論由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬科維茨于（ ?。┠陝?chuàng)立。
A．1950
B．1951
C．1952
D．1953
47．下列哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力指標(biāo)：（ ?。?。
A．成本優(yōu)勢(shì)
B．人才優(yōu)勢(shì)
C．技術(shù)優(yōu)勢(shì)
D．質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)
48．用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是：（ ?。?BR> A．利息支付倍數(shù)
B．流動(dòng)比率
C．速動(dòng)比率
D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
49．目前世界上影響最大的證券投資分析師團(tuán)體是（ ?。?BR> A．ASFA
B．AIMR
C．EFFAS
D．FLAAF
50．與頭肩頂形態(tài)相比，三重形態(tài)更容易演變?yōu)椋ā 。?BR> A．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
B．圓弧頂形態(tài)
C．持續(xù)整理形態(tài)
D．其他各種形態(tài)
51．由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（ ?。?。
A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間
B．A和B的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上
C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上
D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上
52．增發(fā)新股后，公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)將做下列哪項(xiàng)變化（ ）。
A．凈資產(chǎn)增加
B．負(fù)債結(jié)構(gòu)變化
C．資產(chǎn)負(fù)債率不變
D．公司資本化比率升高
53．哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率（ ?。?BR> A．配股
B．增發(fā)新股
C．發(fā)行債券
D．首次發(fā)行新股
54．某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這種行為被稱為：（ ）。
A．資產(chǎn)剝離
B．資產(chǎn)置換
C．股權(quán)—資產(chǎn)置換
D．資產(chǎn)配負(fù)債剝離
55．有甲、乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方。
A．甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票
B．甲公司是乙公司的上游企業(yè)
C．甲和乙共同出資建立一家公司
D．甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司
56．進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的：（ ?。?。
A．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
B．價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C．歷史會(huì)重演
D．投資者都是理性的
57．哪一種技術(shù)分析理論認(rèn)為收盤價(jià)是最重要的價(jià)格（ ）？
A．道氏理論
B．波浪理論
C．切線理論
D．形態(tài)理論
58．有兩個(gè)K線組合如圖所示，說(shuō)明：（ ）。
A．空方取得了優(yōu)勢(shì)
B．空方有一定力量，但收效不大，多方實(shí)力依然很強(qiáng)，可隨時(shí)發(fā)動(dòng)進(jìn)攻
C．多方實(shí)力強(qiáng)大，空方?jīng)]有力量和決心
D．空方實(shí)力強(qiáng)大，準(zhǔn)備發(fā)起返攻
59．下列說(shuō)法正確的是：（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種
B．壓力線只存在于上升行情中
C．一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變
D．支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換
60．和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請(qǐng)找出這一組（ ）
A．0．618、1．618、2．618
B．0．382、06．18、1．191
C．0．618、1．618、4．236
D．0．382、0．809、4．236
61．依據(jù)三次突破原則的方法是：（ ?。?BR> A．速度線
B．扇形線
C．甘氏線
D．百分比線
62．若某股票三天內(nèi)的股價(jià)情況如下表所示：（單位：元）：
星期一 星期二 星期三
開(kāi)盤價(jià) 11．35 11．20 11．50
最高價(jià) 12．45 12．00 12．40
最低價(jià) 10．45 10．50 10．95
收盤價(jià) 11．20 11．50 12．05
則星期三的3日WMS%值是：（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
63．下列哪一項(xiàng)的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端？
A．《證券投資組合原理》
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．單一指數(shù)模型
D．《證券組合選擇》
64．一般地，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：（ ?。?BR> A．收入型證券組合
B．平衡型證券組合
C．市場(chǎng)指數(shù)型證券組合
D．有效型證券組合
65．某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)最小、收入穩(wěn)定、價(jià)格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于：（ ?。?。
A．防御型證券組合
B．平衡型證券組合
C．收入型證券組合
D．增長(zhǎng)型證券組合
66．套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是：（ ?。?。
A．馬柯威茨
B．威廉
C．林特
D．史蒂夫．羅斯
67．證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于（ ）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
68．我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：（ ）。
A．公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B．獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C．謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平
D．獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
69．證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：（ ?。?BR> A．履行保密義務(wù)
B．可以傳遞給委托單位
C．不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券
D．可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性
70．證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是：（ ?。?。
A．對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論
B．沒(méi)有自律組織
C．利用既有信息，對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
D．結(jié)論具有確定性、唯一性
參考答案：
單項(xiàng)選擇：
1A 2C 3B 4C 5C 6B 7A 8B 9A 10B
11B 12C 13B 14A 15C 16D 17D 18A 19D 20D
21A 22C 23C 24B 25C 26B 27B 28B 29A 30C
31C 32B 33B 34D 35A 36A 37B 38A 39A 40B
41A 42C 43D 44D 45D 46C 47B 48A 49B 50C
51C 52A 53C 54B 55D 56C 57A 58B 59D 60C
61B 62B 63D 64C 65C 66D 67B 68C 69A 70C
證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷沖刺模擬題1之判斷題
?
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