1.我國證券公司設(shè)立子公司，實行( )。
A.審批制
B.注冊制
C.報備制
D.備案制
2.證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。
A.5
B.7
C.10
D.15
3.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是( )。
A.以凈資本為基準
B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險管理能力為目的
D.以市場準人和監(jiān)管措施為依據(jù)
4.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)可以通過( )直接確定發(fā)行價格。
A.累計投標詢價
B.初步詢價
C.靜態(tài)市盈率
D.動態(tài)市盈率
5.股份公司申請上市的，其股本總額不得少于( )萬元。
A.500
B.1000
C.2000
D.3000
6.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
7.( )負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。
A.社?；鹄硎聲?BR> B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券投資者保護基金有限公司
D.中國證券登記結(jié)算機構(gòu)
8.指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的( )投資。
A.社會閑資
B.對沖基金
C.激進的投資者
D.社保基金
9.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為( )。
A.手續(xù)費
B.印花稅
C.申購費
D.贖回費
10.基金管理費費率大小，通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比
B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比
D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比
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