證券資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》部分單選試題

字號(hào):


     單項(xiàng)選擇題
     1.募集設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余部分通過(guò)向社會(huì)——而設(shè)立的方式。
     A.定向發(fā)行B.私募
     C.公開(kāi)發(fā)行D.招募
     2.《公司法》規(guī)定,股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣——元。
     A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)
     C.4000萬(wàn)D.5000萬(wàn)
     3.以募集方式設(shè)立的股份有限公司,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的——。
     A.40% B.35%
     C.25% D.20%
     4.股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)——以上的認(rèn)股人出席才能舉行。
     A.1/2 B.3/4
     C.2/3 D.80%
     5.股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起——內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
     A.6個(gè)月 B.1年
     C.2年 D.3年
     6.以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司,其公司章程草案須經(jīng)發(fā)起人的——同意。
     A.2/3以上 B.半數(shù)以上
     C.3/4 D. 全部
     7.股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的——通過(guò)。
     A.2/3以上 B.半數(shù)以上
     C.3/4以上 D.全部
     8.目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取――原則。
     A. 自定資本制 B.法定資本制
     C.授權(quán)資本制 D.折衷資本制
     9.公司債券是公司與――的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
     A. 特定B. 不特定
     C. 固定D. 有限
     10.關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定,下列正確的是——。
     A. 2人以上 B.50人以下
     C.2人以上50人以下 D.至少有5人,沒(méi)有上限
     11.設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
     A. 全體股東指定的代表 B.董事會(huì)
     C.發(fā)起人 D.董事長(zhǎng)
     12.國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí),凈資產(chǎn)折股比例不得低于——。
     A. 50% B.70%
     C.65% D.60%
     13.公司債券發(fā)行總額累計(jì)不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的——。
     A.20% B.50%
     C.80% D.40%
     14.提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)--——名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
     A.二 B.三
     C.四 D.五
     15.公司減少注冊(cè)資本的決議作出后,應(yīng)于——日內(nèi)通知債權(quán)人。
     A.7 B.10
     C.20 D.30
     16.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的——時(shí),必須召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
     A.1/2 B.1/4
     C.1/3 D.1/5
     17.——負(fù)責(zé)公司信息批露制度。
     A.董事長(zhǎng) B.總經(jīng)理
     C.監(jiān)事會(huì) D.董事會(huì)秘書(shū)
     18.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的——列入公司法定公積金。
     A.10% B.5%
     C.20% D.15%
     19.——資產(chǎn)評(píng)估是對(duì)一類(lèi)或幾類(lèi)資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。
     A.單項(xiàng) B.部分
     C.多項(xiàng) D.整體
     20.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)不得少于——人。
     A.10000 B.5000
     C.2000 D.1000
     21.凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應(yīng)計(jì)入 ______ 。
     A.負(fù)債 B.資本公積金 C.未分配利潤(rùn) D.其他業(yè)務(wù)收入
     22.發(fā)行人申請(qǐng)初次公開(kāi)發(fā)行新股,公司股本總額不少于人民幣_(tái)______萬(wàn)元。
     A. 1000 B.3000
     C. 5000 D.7000
     23.公募增發(fā)是指上市公司以向_______ 方式增資發(fā)行股份的行為。
     A.社會(huì)公開(kāi)募集 B. 向老股東發(fā)行
     C.公眾配售 D. 老股東配售
     24.上市公司配股時(shí)必須符合的條件之一,最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)平均在____以上。
     A.10% B. 6%
     C. 7% D. 11%`
     25.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的_____%。
     A.20 B.30
     C.40 D. 35
     26.證券公司申請(qǐng)取得股票承銷(xiāo)商的資格,在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿足的條件時(shí)凈資產(chǎn)不于人民幣_(tái)___萬(wàn)元。
     A. 5000 B. 1000
     C. 3000 D. 10000
     27.證券公司申請(qǐng)主承銷(xiāo)商的資格,在具備了承銷(xiāo)商的條件外,還應(yīng)具備的條件之一是作為首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷(xiāo)商,近半年沒(méi)有出現(xiàn)在承銷(xiāo)期內(nèi)售出股票不足公開(kāi)發(fā)行總數(shù)____%的記錄。
     A.30 B .20 C.25 D.35
     28.承銷(xiāo)商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)和承銷(xiāo)利益,另一方面也直接關(guān)系到承銷(xiāo)商對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的保證責(zé)任。
     A. 協(xié)議書(shū) B. 承銷(xiāo)保證書(shū)
     C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調(diào)查
     29.發(fā)行和輔導(dǎo)是由具有_____資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu),對(duì)擬發(fā)行股票的股份有限公司進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。
     R》A.承銷(xiāo)商 B.主承銷(xiāo)商 C. 主副承銷(xiāo)商 D. 副承銷(xiāo)商
     30. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷(xiāo)事宜與股票承銷(xiāo)商簽訂的具有法律效率的文件。
     A 。合同書(shū) B.保證書(shū) C 。 責(zé)任書(shū) D. 承銷(xiāo)協(xié)議
     31.擬公開(kāi)發(fā)行或配售的證券面值總值超過(guò)人民幣_(tái)____萬(wàn)元以上的,應(yīng)有承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
     A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
     32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票,用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。
     A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
     33.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________-,上市公司董事長(zhǎng)、擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開(kāi)做出解釋。
     A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
     C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
     34.公司最近___年未有分紅派息,董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋?zhuān)粨?dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。
     A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
     35.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開(kāi)。
     A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng) B. 經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)、 人員
     C. 資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù) D. 財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)
     36.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)____股票市場(chǎng)上同類(lèi)型股票的市贏率。
     A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無(wú)所謂
     37.證券公司承銷(xiāo)地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷(xiāo)尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
     A.50 B.70 C. 80 D.90
     38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)____萬(wàn)元。
     A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
     39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
     A.彌補(bǔ)虧損 B.非生產(chǎn)性支出
     C.與本企業(yè)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資 D.固定資產(chǎn)投資
     40.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)__萬(wàn)元的,應(yīng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
     A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
     41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
     A.六個(gè)月 B. 一年 C.十個(gè)月 D.一年半
     42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同,擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
     A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用 C.手續(xù)費(fèi) D.交易的費(fèi)用
     43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后,其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí),應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書(shū)面報(bào)告和公告。
     A.10 B. 15 C. 20 D. 25
     44.網(wǎng)上定價(jià),競(jìng)價(jià)方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng),并作為唯一的“賣(mài)方”,投資者在公布的期間內(nèi),按照規(guī)定以委托買(mǎi)入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
     A.發(fā)行人 B.承銷(xiāo)商 C.主承銷(xiāo)商 D.證券交易所
     45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格,全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的,這種方式為_(kāi)___。
     A. 荷蘭式 B. 美國(guó)式 C.既是美國(guó)式又是荷蘭式 D. 都不是
     答案:?
     單選題?

     1、C?2、A?3、B?4、A?5、D?6、D?7、A?8、B?9、B?10、C?
     11、B?12、C?13、D?14、A?15、B?16、C?17、D?18、A?19、D?20、A?
     21、B?22、C?23、A?24、A?25、B?26、A?27、B?28、D?29、B?30、D?
     31、A?32、D?33、D?34、A?35、C?36、A?37、C?38、B?39、D?40、A?
     41、A?42、A?43、A?44、C?45、C
    
證券從業(yè)題庫(kù) 證券考試備考輔導(dǎo) 證券考試每日一練 證券考試真題 證券考試答案