21.證券市場按交易結構可分為( )。
A.貨幣市場
B.外匯市場
C.無形市場
D.有形市場
22.隨著信用制度的發(fā)展，( )等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
A.銀行信用
B.國家信用
C.私人信用
D.商業(yè)信用
23.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求從業(yè)人員( )。
A.不得損害所在機構的合法權益
B.不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
C.不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券
D.不得在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
24.證券交易市場包括( )。
A.證券交易所市場
B.票據(jù)交易所市場
C.場外交易市場
D.產(chǎn)權交易中心
25.關于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是( )。
A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動
C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值
D.經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，但內(nèi)在價值不會變化
26.財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在( )。
A.通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展
B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C.干預資本市場各類交易適用的稅率
D.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格
27.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商( )。
A.開發(fā)咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司重組等列
B.對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇
C.設立合營公司，外資比例不超過1/4
D.在中國設立分支機構
28.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有( )的情形。
A.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
29.擔任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括( )。
A.具有任職資格
B.具有8年以上證券工作經(jīng)驗
C.通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
D.從事證券工作5年以上
30.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有( )。
A.將股份獎勵給本公司職工
B.為減少公司注冊資本
C.維護二級市場股價
D.與持有本公司股份的其他公司合并
答案：
21.【答案詳解】CD。按證券交易活動是否在固定場所進行，即交易場所結構的不同，證券市場可分為有形市場和無形市場。
22.【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
23.【答案詳解】ABCD。四個選項均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的要求。
24.【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場。證券交易市場通?？煞譃樽C券交易所市場和場外交易市場。
25.【答案詳解】ABC。D選項，經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，從而引起內(nèi)在價值的變化。
26.【答案詳解】ABCD。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤 字，減少財政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā);②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息;③干預資本市場各類交易適用的稅率;④ 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。
27.【答案詳解】ABD。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，允許合資 券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等;對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允 許在中國設立分支機構。加入后3年，內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過l/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股 和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。
28.【答案詳解】AB。基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情 形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的 10%;③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反 基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
29.【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
30.【答案詳解】ABD。我國《公司法》第一百四十三務規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本 公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
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