一、單選擇題項。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。（共70小題，每小題0．5分）
1．基金托管人應(yīng)以（ ）開立基金的資金賬戶。
A．基金名義
B．托管人名義
C．基金管理人名義
D．管理人和基金聯(lián)名的方式
2．我國封閉式基金的發(fā)行期限為自該基金批準之日起（ ）內(nèi)。
A．一個月
B．二個月
C．三個月
D．四個月
3．根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當自開放式基金設(shè)立申請獲得批準之日起（ ）個月內(nèi)進行設(shè)立募集。
A． 9
B． 6
C． 3
D． 1
4．基金清算費用從（ ）中支付．
A．基金資產(chǎn)
B．托管費用
C． 管理費用
D．發(fā)起人資產(chǎn)
5．基金經(jīng)（ ）表決通過可以終止。
A． 基金發(fā)起人大會
B．基金持有人大會
C． 基金管理人大會
D．基金托管人大會
6．證券投資基金托管費按（ ）的一定比例計提。
A． 基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金發(fā)行規(guī)模
D．基金投資規(guī)模
7．下列關(guān)于傘型基金不正確的說法是（ ）。
A． 傘型基金只適用于封閉式基金
B．傘型基金只有一份總的招募說明書
C．可以方便投資者轉(zhuǎn)換
D．傘型基金的各子基金獨立進行投資
8．基金的后端收費是指在贖回時收?。ā ?）。
A． 申購費
B．贖回費
C．管理費
D．托管費
9．根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，我國開放式基金的贖同費率不超過贖回金額的（ ）
A．4%
B．3%
C．2%
D．1%
10． 套利定價模型（APT）與資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）相比，其特點在于（ ）。
A．投資者可以以相同的無風(fēng)險利率進行無限制的借貸
B．與CAPM一樣，APT假設(shè)投資者具有單一的投資期
C．資本資產(chǎn)定價模型只能告訴投資者市場風(fēng)險的大小，卻無法告訴投資者市場風(fēng)險來自何處．APT明確指出了影響資產(chǎn)收益率的因素都有哪些
D．APT建立在“一價原理” 的基礎(chǔ)上
11． 關(guān)于套利，以下敘述確的是 （ ）。
A．只要一項資產(chǎn)能夠以不同的價格在兩個市場進行交易，則存在套利機會
B．套利機會的存在意味著市場處于不均衡狀態(tài)
C． 套利機會可以長久地存在下去
D． 套利只存在單一資產(chǎn)上
12．在實際 市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)以增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的（ ）。
A． 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置決策
B．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置決策
C． 積極型股票投資策略
D．消極型投票投資策略
5．基金財務(wù)會計報告分為（ ）財務(wù)會計報告。
A．年度
B．半年度
C． 月度
D．每日
6．上市公告書要報送（ ）備案
A．中國證監(jiān)會
B．證券業(yè)協(xié)會
C．基金業(yè)協(xié)會
D．上市的證券交易所
7．以下對外資參股基金管理公司的敘述，正確是35．基金信息披露義務(wù)人包括（ ）。
A． 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司
B．境外股東在最近一年未受到過當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰
C．境外股東的實收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣
D．境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計不得超過33%;在我國加入WTO后3年內(nèi)，該比例不超過49%
8．在我國，基金主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的以下機構(gòu)（ ）。
A．基金管理公司
B．證券公司
C． 財務(wù)公司
D．信托投資公司
9．以下對基金管理公司分支機構(gòu)的敘述正確是（ ）。
A．基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的、經(jīng)營范圍內(nèi)其他業(yè)務(wù)
B．基金管理公司設(shè)立辦事處，須報中國證監(jiān)會備案
C． 基金管理公司的分支機構(gòu)不得以合資、合作方式設(shè)立
D．基金管理公司的辦事處不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但分公司需要承擔(dān)法律責(zé)任
10．基金管理公司應(yīng)當確?；痄N售宣傳的內(nèi)容真實、準確，并符合下列規(guī)定（ ）。
A．不得引用基金的過往業(yè)績
B．須提醒投資人仔細閱讀基金銷售文件
C．基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和敬示文字
D．中國證監(jiān)會對基金的核準表示中國證監(jiān)會對基金風(fēng)險和收益的實質(zhì)性判斷和推薦
11．以下關(guān)于APT的描述，正確的是（ ）。
A．APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些
B．APT理論建立在“一價原理”上
C．在 APT 的理論架構(gòu)下，市場組合為一效率組合
D．APT的假設(shè)條件與資本資產(chǎn)定價模型相同
12．資產(chǎn)配置的基本方法通常包括（ ）。
A． 買入并持有法
B．恒定混合法
C．歷史數(shù)據(jù)分析法
D．情景綜合分析法
13．資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括（ ）。
A．在市場變動時 ，不采取行動
B．支付模式為直線
C．在熊市時較為有利
D．對市場流動性要求小
三．判斷題（共70小題，每小題0．5分）
1．基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。（ ）
2．托管人報酬應(yīng)按照基金合同和招募說明書規(guī)定的方法和標準計提。（ ）
3．對于估值日無交易的證券，可不對其估值。（ ）
4．基金的全體發(fā)起人必須保證招募說明書不得含有虛假內(nèi)容誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別責(zé)任。（ ）
5．基金管理人應(yīng)遵守《《證券投資基金信息披露指引》》和基金上市的證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。如果兩者有沖突，以前者為準。（ ）
6．在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場線是一條從無風(fēng)險利率出發(fā)，與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。（ ）
7．行為金融理論認為，投資者進行投資決策時，存在過分自信重視當前的事物按心理“盈虧 ”而不是按實際得失操作以及彼此相互影響等心理因素的影響，使得證券價格的變化偏離現(xiàn)代金融理論和有效市場理論的推斷。（ ）
8．如果證券價格充分且快速反應(yīng)所有公開及未公開信息，則該市場符合強勢有效市場假說。（ ）
9．根據(jù)風(fēng)險分散原理，如果投資組合中成份證券之間完全正相關(guān)，則不會產(chǎn)生分散風(fēng)險的效果。（ ）
10．投資組合理論說明，投資組合的風(fēng)險并不是組合中各個證券風(fēng)險的簡單線性組合，而是在很大程度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系。（ ）
11．債券的提前贖回期對債券投資者有利，因此投資者可能要求一個較低的收益率。（ ）
12．如果國債與非國債在除品質(zhì)外的其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時也被稱為是品質(zhì)利差或信用利差。（ ）
13．對于可贖回債券而言，由于債券發(fā)行人往往在利率降低時行使贖回權(quán)利，因此降低了債券投資者的再投資風(fēng)險。（ ）
14．其他條件不變時，市場利率上升，則債券的價格隨之下降。（ ）
15．特瑞諾指數(shù)與投資分散程度有關(guān)。（ ）
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