單項選擇題
1、 （ ）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A．存托憑證
B．權證
C．股票期權
D．可轉(zhuǎn)化債券
2、下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（ ?。?BR> A．被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行聽證
B．構成犯罪的，應當采取終身市場禁入措施
C．涉嫌犯罪的，應當移送司法機關，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施
D．采取證券市場禁入措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰
3、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、（ ?。攲九R時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A．相關披露事項的負責人
B．董事會秘書
C．財務負責人
D．獨立董事
4、根據(jù)《銀行問債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
5、 一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值呈反向關系，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。（ ）
6、 股票風險的內(nèi)涵是指預期收益的（ ）。
A．永久性
B．確定性
C．可接受性
D．不確定性
7、股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（ ?。┩ㄟ^。
A．1／3以上
B．過半數(shù)以上
C．2／3以上
D．全部
多項選擇題
8、 關于股票風險性的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期
B．股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風險也就是損失，高風險的股票會給投資者帶來較大損失
D．通常，如果要引導投資者投資風險較高的股票，就必須提供更高的預期收益
9、 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?（ ?。?BR> A．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
B．擔保要求不同
C．發(fā)行主體的范圍不同
D．發(fā)行定價方式不同
10、在確認債券的面值時，需要確定的兩個因素包括（ ?。?。
A．票面價值的幣種
B．債券的票面金額
C．債券的票面利率
D．債券的利率計算方法
1、 （ ）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A．存托憑證
B．權證
C．股票期權
D．可轉(zhuǎn)化債券
2、下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（ ?。?BR> A．被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行聽證
B．構成犯罪的，應當采取終身市場禁入措施
C．涉嫌犯罪的，應當移送司法機關，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施
D．采取證券市場禁入措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰
3、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、（ ?。攲九R時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A．相關披露事項的負責人
B．董事會秘書
C．財務負責人
D．獨立董事
4、根據(jù)《銀行問債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
5、 一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值呈反向關系，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。（ ）
6、 股票風險的內(nèi)涵是指預期收益的（ ）。
A．永久性
B．確定性
C．可接受性
D．不確定性
7、股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（ ?。┩ㄟ^。
A．1／3以上
B．過半數(shù)以上
C．2／3以上
D．全部
多項選擇題
8、 關于股票風險性的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期
B．股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風險也就是損失，高風險的股票會給投資者帶來較大損失
D．通常，如果要引導投資者投資風險較高的股票，就必須提供更高的預期收益
9、 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?（ ?。?BR> A．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
B．擔保要求不同
C．發(fā)行主體的范圍不同
D．發(fā)行定價方式不同
10、在確認債券的面值時，需要確定的兩個因素包括（ ?。?。
A．票面價值的幣種
B．債券的票面金額
C．債券的票面利率
D．債券的利率計算方法