?
單項選擇題
1.下列說法錯誤的是（ ?。?。
A.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一
B.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
C.我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
D.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
2.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A.7
B.5
C.10
D.15
3.根據(jù)不同的情況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標，但是從基本上看，以下不屬于債券機制的基本目標的是（ ?。?。
A.穩(wěn)定性
B.收益性
C.有效性
D.流動性
4.股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（ ）。
A.上市交易
B.場外交易
C.柜臺交易
D.店頭交易
5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ?。┱介_業(yè)。
A.1990年10月和1991年7月
B.1990年10月和1991年4月
C.1990年10月和1991年2月
D.1990年10月和1990年10月
6.一般來說，信用等級最高的債券是（ ）。
A.金融債券
B.公司債券
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.政府債券
7.對于開放式基金來說，在基金單位（ ?。┑幕A(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
A.負債凈值
B.資產(chǎn)凈值
C.負債總值
D.資產(chǎn)總值
8.下面的（ ?。┎粚儆谧C券交易所會員的權(quán)利。
A.優(yōu)先購買股票
B.參加會員大會
C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
9.證券交易使得證券的（ ）特征顯示出來。
A.收益性
B.風(fēng)險性
C.期限性
D.流動性
10.有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是（ ?。?。
A.由證券公司為投資者開立
B.記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證
C.記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證
D.記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證
11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中（ ?。┦侵敢绹曳伞⒎ㄒ?guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A.經(jīng)紀商
B.委托人
C.托管人
D.代理人
12.根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務(wù)的是（ ?。?BR> A.總經(jīng)理
B.上市總監(jiān)
C.總經(jīng)理助理
D.理事會
13.下列不屬于金融期貨的有（ ?。?BR> A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股票價格指數(shù)期貨
D.期權(quán)期貨
14.（ ?。┦侵敢寻l(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。
A.證券交易
B.股票上市
C.債券發(fā)行
D.權(quán)證上市
15.（ ?。樽C券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。
A.國債發(fā)行
B.債券回購
C.證券發(fā)行
D.基金投資
16.下面哪一項不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當具備的條件。（ ?。?BR> A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近10年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。
17.在我國，證券交易所接納的會員分為（ ?。?。
A.地方會員和中央會員
B.普通會員和特別會員
C.國際會員和國內(nèi)會員
D.公司會員和個人會員
18.關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能，下面說法錯誤的是（ ?。?。
A.證券持有人名冊登記
B.提供證券交易的場所和設(shè)施
C.證券的存管和過戶
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
19.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（ ?。╅_立證券賬戶。
A.中國人民銀行
B.各商業(yè)銀行網(wǎng)點
C.中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳公司及其代理點
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
20.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴格遵守（ ）原則。
A.實名制
B.效率
C.國際標準
D.匿名制
21.深圳證券交易所的債券交易以人民幣（ ?。┟骖~為1張。
A.10000元
B.1000元
C.1000000元
D.100元
多項選擇題
1.根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（ ?。?。
A.權(quán)證
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.債券
D.股票
2.基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為（ ?。?BR> A.收益性基金
B.股票型基金
C.封閉性基金
D.開放型基金
3.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（ ）的了解。
A.完整
B.真實
C.準確
D.充分
4.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準的額度外可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（ ）。
A.債券
B.股票
C.在交易所交易的權(quán)證
D.中國證監(jiān)會批準的其他金融工具
5.證券交易程序中，開戶包括開立（ ?。?BR> A.證券賬戶
B.資金賬戶
C.交易賬戶
D.存款賬戶
6.上海證券交易所和深圳證券交易所在會員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括（ ?。?。
A.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
D.參與證券交易所的運營和管理
7.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（ ?。?BR> A.證券投資基金
B.新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購
C.中國證監(jiān)會允許的其他金融工具
D.在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證
8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營（ ?。I(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券自營
B.證券資產(chǎn)管理
C.證券經(jīng)紀
D.證券投資咨詢
9.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ?。?BR> A.有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市
B.內(nèi)幕交易
C.未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請
D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
10.證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則內(nèi)容包括（ ?。┑取?BR> A.會員的業(yè)務(wù)報告制度
B.與證券交易和清算有關(guān)的會員內(nèi)部監(jiān)督、風(fēng)險控制、電腦系統(tǒng)的標準及維護等方面的要求
C.會員違規(guī)行為處罰
D.取得會員資格的條件和程序
11.證券公司向交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或提供的材料包括（ ?。?。
A.會員資格證明文件
B.證券公司股東名冊
C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
D.營業(yè)執(zhí)照（副本）
12.從不同的交易場所來看，證券交易有（ ?。?。
A.場內(nèi)交易
B.后臺交易
C.店頭交易
D.電腦交易
13.取得證券交易所席位的條件是（ ）。
A.中國證監(jiān)會
B.具有證券交易所會員資格
C.繳納交易押金
D.繳納席位費
14.證券公司在受理證券買賣委托時，要由業(yè)務(wù)員驗對通常所說的“三證”。這“三證”指的是（ ?。?BR> A.交易代碼卡
B.身份證
C.股東賬戶卡
D.資金賬戶卡
15.關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（ ?。?BR> A.傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易說進行交易的固定位置
B.從實質(zhì)上看，交易席位是證券公司在證券交易所進行交易的固定位置
C.交易席位包含有交易資格的含義
D.證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實際證券交易業(yè)務(wù)
16.證券公司申請成為證券交易所會員時，應(yīng)報送的材料包括（ ?。?BR> A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
B.營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
C.法定代表人簡歷
D.證券交易所或中國證監(jiān)會認為必須提供的其他文件
17.證券交易的特征，主要表現(xiàn)為證券的（ ）。
A.風(fēng)險性
B.收益性
C.流動性
D.安全性
18.債券種類主要包括（ ）大類。
A.公司債券
B.金融債券
C.政府債券
D.私人債券
19.下面屬于證券交易種類的有（ ）。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.其他金融衍生工具的交易
20.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的（ ?。?BR> A.流動性
B.收益性
C.風(fēng)險性
D.穩(wěn)定性
21.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。
A.回購交易
B.現(xiàn)貨交易
C.期貨交易
D.遠期交易
22.《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當具備的條件包括（ ）。
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
判斷題
1.證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。（ ?。?BR> 2.公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當獲得平等的機會，它要求證券交易活動中的自然人都有平等的法律地位，機構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當高于自然人。（ ）
3.證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。（ ?。?BR> 4.在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。（ ）
5.根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。（ ）
6.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。（ ?。?BR> 7.權(quán)證交易只能在證券交易所內(nèi)進行。（ ?。?BR> 8.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（ ?。?BR> 7.證券交易所的會員是指經(jīng)國家有關(guān)部門批準設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的境內(nèi)證券公司。（ ?。?BR> 8.目前，在我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。（ ?。?BR> 9.對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 10.深圳證券交易所會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報。（ ?。?BR> 12.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。（ ?。?BR> 13.合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托證券公司辦理境內(nèi)的證券交易活動。（ ?。?BR> 14.證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 15.經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。（ ?。?BR> 16.現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（ ?。?BR> 17.在我國，證券交易所的組建和解散都是由國務(wù)院來決策和決定的。（ ）
18.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。（ ?。?BR> 19.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（ ?。?BR> 答案解析
單項選擇題
1.D2.B3.B4.A5.A6.D7.B8.A9.D10.B11.B12.A13.D14.A15.C16.C17.B18.B19.C20.A21.D
多項選擇題
1.CD2.CD3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABC7.ABCD8.CD9.AC10.ABCD
11.ACD12.AC13.BD14.BCD15.ACD16.AD17.ABC18.ABC19.ABCD20.ABC21.BCD22.ABCD
判斷題
1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.√7.√8.√9.√10.√12.√13.√15.√16.√17.×18.×19.×
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