第一部分：?jiǎn)芜x題
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1。信用交易風(fēng)險(xiǎn)又可分為()
1。被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
2。被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)
3。被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)
4?；撅L(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
2。證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
3。從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨主要有三種。下面的()不屬于金融期貨。
1。期權(quán)期貨
2。外匯期貨
3。利率期貨
4。股票價(jià)格指數(shù)期貨
4。依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)()。
1。國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
2。同期銀行存款利率水平
3。10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)
4。同期國(guó)庫(kù)券的利率水平
5。證券回購(gòu)是中央銀行進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過(guò)證券回購(gòu)可以有效地控制()，以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。
1。債券流通
2。股票流通
3。貨幣供應(yīng)
4。貨幣流通
6?！缎谭ā返?)條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
1。183
2。182
3。181
4。180
7。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()%。
1。80
2。70
3。60
4。50
8。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()
1。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
2?；撅L(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
3。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
4。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
9。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。
1。靈活性
2。收益性
3。持久性
4。穩(wěn)定性
10。目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是()。
1。國(guó)債
2。公司債
3。轉(zhuǎn)債
4。股票
11。從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是()，另一類(lèi)是()。
1。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
2?；撅L(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
4。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
12。負(fù)責(zé)配股承銷(xiāo)工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)期結(jié)束后，應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)情況的書(shū)面報(bào)告。
1。7
2。15
3。20
4。30
13。證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
1。優(yōu)先股票
2。基金證券
3。有價(jià)證券
4?？赊D(zhuǎn)換債券
14。折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及()，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
1。市場(chǎng)利率
2。市場(chǎng)價(jià)格
3。風(fēng)險(xiǎn)
4。面值
15。證券服務(wù)部籌建期為()個(gè)月。
1。3
2。5
3。6
4。9
16。清算是交割、交收的基礎(chǔ)和()。
1。保證
2。后續(xù)
3。內(nèi)容
4。完成
17。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年
18。債券主要有三大類(lèi)，()不屬于這三大類(lèi)。
1。個(gè)人債券
2。公司債券
3。金融債券
4。政府債券
19。準(zhǔn)確地說(shuō)，()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
4。國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》
20。()是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
1。2/3高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
2。2/3以上高級(jí)管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
3。4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
4。4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
21。假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%
22。證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為()兩種。
1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
4。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
23。準(zhǔn)確地說(shuō)，()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
2。2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
3。主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
4。2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
24。證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的()。
1。上市公司
2。證券公司
3。商業(yè)銀行
4。證券登記結(jié)算公司
25。證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分()。
1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
4。自學(xué)、專人輔導(dǎo)
26。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在特殊情況下()以他人名義設(shè)立的帳戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
1?？梢允褂?BR> 2。禁止使用
3。依法使用
4。也不能使用
27。若上市公司無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少()向證券交易所提出延期申請(qǐng)。
1。12日
2。10日
3。15日
4。16日
28。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向()報(bào)批。
1。中國(guó)人民銀行
2。國(guó)務(wù)院
3。工商行政管理部門(mén)
4。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
29。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 () 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
30。根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)()證券。
1。國(guó)債
2。股票
3?；?BR> 4。企業(yè)債券
31。上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
1。10
2。20
3。30
4。15
32。上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開(kāi)前()刊登召開(kāi)股東大會(huì)通知。
1。30日
2。40日
3。20日
4。10日
33。在三級(jí)清算模式中，()是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
1。一級(jí)清算
2。二級(jí)清算
3。三級(jí)清算
4。四級(jí)清算
34。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括()。
1。利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
2。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)
3。基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
4?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
35。債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的()。
1。風(fēng)險(xiǎn)
2。收益率
3。成本
4。流動(dòng)性
36。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
1。公式
2。折算率
3。面值
4。現(xiàn)值
37。證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括()
1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
4。硬件管理、軟件管理
38。一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
1。4
2。3
3。2
4。1
39。證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括()。
1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。硬件管理、軟件管理
4。營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
40。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。
1。決策的限制性
2。收益的不穩(wěn)定性
3。交易的持久性
4。買(mǎi)賣(mài)的間接性
41。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括()
1。足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備
2。足額保證金制度
3。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
4。足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
42。機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于()米。
1。10
2。15
3。20
4。5
43。設(shè)某年6月底某品種國(guó)債的現(xiàn)貨收盤(pán)價(jià)為145.6元,折算率定為1.40,有一客戶初始交易前在某證券公司開(kāi)設(shè)于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處的債券賬戶內(nèi)存有同品種國(guó)債券面值1000手.計(jì)算該客戶可融入的資金量.
1。1250000
2。1455000
3。1400000
4。1350000
44。在三級(jí)清算模式中，()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
1。一級(jí)清算
2。二級(jí)清算
3。三級(jí)清算
4。四級(jí)清算
45。證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為()
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
46。有的清算機(jī)構(gòu)采用逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了()。
1。簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
3。防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
4。防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
47。()以上的董事發(fā)生變動(dòng)應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
1。1/4
2。3/4
3。1/3
4。2/3
48。()不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
1。股東名冊(cè)登錄
2。交易過(guò)戶
3。發(fā)放現(xiàn)金紅利
4。非交易過(guò)戶
49。錢(qián)貨兩清的主要目的是為了()。
1。簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
3。防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
4。防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
50。自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、()等特點(diǎn)。
1。交易手續(xù)簡(jiǎn)單
2。費(fèi)時(shí)少
3。比較分散
4。流動(dòng)性強(qiáng)
第三部分：是非題
(1)非;(2)非;(3)是;(4)非;(5)非;(6)非;(7)非;(8)非; (9)是;
(10)非;(11)非;(12)非;(13)非;(14)非;(15)是;(16)是; (17)是;
(18)非;(19)非;(20)非;(21)是;(22)是;(23)非;(24)非; (25)非;
(26)非;(27)是;(28)是;(29)非;(30)是;(31)非;(32)非; (33)是;
(34)非;(35)是;(36)非;(37)非;(38)是;(39)非;(40)是; (41)是;
(42)非;(43)是;(44)非;(45)非;(46)非;(47)非;(48)非; (49)非;
(50)非;(51)是;(52)是;(53)是;(54)是;(55)非;(56)非; (57)是;
(58)非;(59)非;(60)非;(61)非;(62)非;(63)非;(64)非; (65)是;
(66)非;(67)是;(68)是;(69)是;(70)是;
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