第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。準確地說，()是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。
1。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》
3。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》
2。公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的()。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
1。20%
2。30%
3。40%
4。50%
3。按照()劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對象
2。交易規(guī)模
3。交易場所
4。交易性質(zhì)
4。為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 () 的規(guī)定。
1。貨幣政策
2。財政政策
3。產(chǎn)業(yè)政策
4。價格政策
5?？赊D(zhuǎn)換債券是指可兌換成()的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4。現(xiàn)金
6。證券()業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
7。在年度報告中，對持股()以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2%
2。5%
3。8%
4。10%
8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(?
1。經(jīng)紀業(yè)務
2。代理業(yè)務
3。自營業(yè)務
4。承銷業(yè)務
9。證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為()。
1。證券自營業(yè)務風險、證券經(jīng)紀業(yè)務風險
2?；撅L險和非基本風險
3。系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
4。經(jīng)營管理風險和政策法律風險
10。()不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
11。()屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。
1。內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
2。證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
3。證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
12。證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為()。
1。當日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
13。根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的()。
1。地方債券
2。企業(yè)債券
3。國際債券
4。金融債券
14。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。
1。登記
2。行政許可
3。注冊
4。協(xié)議
15。下面 () 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
1。市場性
2。連通性
3。經(jīng)濟性
4。公平性
16。目前，我國對()實行T+3交收方式。
1。A股
2。B股
3?；鹑?BR> 4。債券
17。經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為()
1。普通席位
2。特別席位
3。代理席位
4。自營席位
18。證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年
19。()是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。
1。證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
2。證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理
3。設(shè)有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
4。在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰
20。準確地說，()是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。
1。全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
2。一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
3。主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
4。一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
21。從處理方式來看，證券公司都以()為對手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會
2。交易所或清算機構(gòu)
3。另一證券公司
4。上市公司
22。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
1。100.583
2。120.012
3。113.651
4。124.862
23。假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%
24。證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為()。
1。當日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
25。股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂()。
1。柜臺交易
2。店頭交易
3。場外交易
4。上市交易
26。在三級清算模式中，()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
27。證券交易風險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分()
1。證券自營風險和代理買賣證券風險
2。基本風險和非基本風險
3。系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
4。信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
28。準確地說，()是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。
1。業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
2。2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
3。主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
29。機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于()米。
1。10
2。15
3。20
4。5
30。證券的回購交易實際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價證券
4?？赊D(zhuǎn)換債券
31。下面的()不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
1。市場性
2。連通性
3。經(jīng)濟性
4。公平性
32。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是()。
1。國債
2。公司債
3。轉(zhuǎn)債
4。股票
33。工作地的接地電阻應小于()歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于()歐姆。
1。4 10
2。5 10
3。4 15
4。10 4
34。證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)()審定。
1。中國證監(jiān)會
2。地方證管辦
3。中國人民銀行
4。交易所理事會
35。上市公司應當在配股繳款結(jié)束后()個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
1。10
2。20
3。30
4。15
36?！缎谭ā返?)條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
1。183
2。182
3。181
4。180
37。自營買賣上市證券具有吞吐量大、()等特點。
1。交易手續(xù)簡單
2。費時少
3。比較分散
4。流動性強
38。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
1。國債
2。股票
3。基金
4。企業(yè)債券
39。對于()方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。
1。以券融資
2。以資融券
3。以券融券
4。以資融資
40。()不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
1。證券經(jīng)營機構(gòu)自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
41。()不屬于股票交易中的競價方式。
1?？陬^競價
2。書面競價
3。電腦競價
4。間接競價
42。包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為()
1。一級清算模式
2。二級清算模式
3。三級清算模式
4。四級清算模式
43。標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的()折合相加而成。
1。公式
2。折算率
3。面值
4。現(xiàn)值
44。從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的()不屬于金融期貨。
1。期權(quán)期貨
2。外匯期貨
3。利率期貨
4。股票價格指數(shù)期貨
45。標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
1。公式
2。折算率
3。面值
4?，F(xiàn)值
46。根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的()%。
1。5
2。10
3。15
4。20
47。證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為()
1。當日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
48。在三級清算模式中，()是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
49。所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的()。
1。系統(tǒng)風險
2。非系統(tǒng)風險
3?；撅L險
4。主要風險
50。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
1。國債
2。股票
3?；?BR> 4。企業(yè)債券
51。差額清算方式的主要優(yōu)點是可以()。
1。簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權(quán)益，保護市場正常運行
3。防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
4。防范證券商的經(jīng)營風險
52。證券交易風險的監(jiān)察包括()
1。事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
2。制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
3。制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
4。事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
53。債券主要有三大類，()不屬于這三大類。
1。個人債券
2。公司債券
3。金融債券
4。政府債券
54。證券營業(yè)部的制度管理一般包括()。
1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務管理
2。崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。硬件管理、軟件管理
4。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
55。()不屬于交易費用。
1。委托手續(xù)費
2。傭金
3。承銷費
4。過戶費
第三部分：是非題
(1)是;(2)非;(3)是;(4)非;(5)非;(6)非;(7)非;(8)非;
(9)非;(10)是;(11)非;(12)非;(13)非;(14)非;(15)是;(16)非;
(17)非;(18)非;(19)非;(20)非;(21)是;(22)非;(23)非;(24)非;
(25)是;(26)非;(27)非;(28)是;(29)非;(30)非;(31)非;(32)是;
(33)是;(34)非;(35)非;(36)非;(37)非;(38)非;(39)非;(40)是;
(41)非;(42)非;(43)非;(44)是;(45)非;(46)非;(47)非;(48)非;
(49)非;(50)是;(51)是;(52)非;(53)非;(54)非;(55)非;(56)是;
(57)非;(58)非;(59)非;(60)非;(61)是;(62)是;(63)是;(64)是;
(65)是;(66)非;(67)是;(68)是;(69)非;(70)是;
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