以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2015年多選題：模擬試題”，沒有誰能不復(fù)習(xí)就能通過證券從業(yè)考試，拿出自己的實(shí)力來，證明自己能行，加油通過證券考試吧!
21.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行
B.上市公司
C.中央政府
D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)
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22.套期保值的基本類型有( )。
A 。多頭套期保值
B 。空頭套期保值
C 。跨市場(chǎng)套利
D ?？缙谙尢桌?BR> AB
23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見
D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
ABC
24.有面額股票的特點(diǎn)是( )。
A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
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有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。
25.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A 。資金使用方向
B 。市場(chǎng)利率變化
C ?；I資者的資信
D 。債券變現(xiàn)能力
ABD
26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A 。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整
B 。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留
C 。調(diào)整方案提前 4 周公布
D 。每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %
BD
27.《中華人民共和國公司法》主要對(duì)( )的行為做出了法律規(guī)定。
A.有限責(zé)任公司
B.無限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.個(gè)人獨(dú)資公司
AC
這是《公司法》第二條的規(guī)定。
28.下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是( )。
A 。交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B 。交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
D 。交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
ABCD
29.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下跌
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
ABD
30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在( )。
A.均屬有價(jià)證券
B.同屬金融投資工具
C.收益率相互影響
D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大
ABC
31.認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與( )同時(shí)發(fā)行。
A.債券
B.優(yōu)先股
C.普通股
D.期貨
AB
優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認(rèn)股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本
32.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在( )。
A.認(rèn)股權(quán)
B.分配剩余資產(chǎn)
C.分配公司收益
D.公司經(jīng)營表決權(quán)
BC
34.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
ACD
35.金融市場(chǎng)的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面( )是金融市場(chǎng)主體。
A.中國人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.企業(yè)
BC
36.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)
B. FT-200 指數(shù)
C.100 種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
ACD
37.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的( )中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。
A.交易費(fèi)用
B.會(huì)員費(fèi)用
C.席位費(fèi)用
D.印花稅用
ABC
這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。
38.關(guān)于ETF描述正確的是( )。
A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)
B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期
C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
ABCD
39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
ABC
第六十條 公司債券上市交易后，出國留學(xué)網(wǎng)公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)( )。
A.收購目的
B.收購期限及收購價(jià)格
C.收購所需資金額及資金保證
D.收購入關(guān)于收購的決定
41.下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。
A.開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
B.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
D.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的秩序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
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42.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
BD
43.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A 。匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B 。信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C 。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
D 。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
BCD
44.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
ABCD
45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
ABCD
46.我國的基金指數(shù)由( )組成。
A 。恒生墓金指數(shù)
B 。中證基金指數(shù)系列
C 。上證基金指數(shù)
D 。深證基金指數(shù)
BCD
47.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
ACD
48.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
ABCD
49.對(duì)《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是( )。
A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制
B.健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序
C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用
D.明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任
ABCD
50.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有( )。
A.物價(jià)水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
ABCD
51.關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是( )。
A 。股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性
B 。通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票
C 。如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大沖擊
D 。買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉
ABD
52.證券投資基金的作用有( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場(chǎng)的國際化
ABC
53.證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場(chǎng)的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長短
ABC
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
AC
55.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )。
A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
ABCD
56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有( )的特點(diǎn)。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動(dòng)性
ABCD
57.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.設(shè)有董事會(huì)
B.持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)
C.擁有法人資格
D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作
ABC
58.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為( )。
A 。有形市場(chǎng)
B 。上市市場(chǎng)
C 。無形市場(chǎng)
D 。非上市市場(chǎng)
59.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價(jià)證券
B.債券是真實(shí)資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
60.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
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