出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證券從業(yè)考試《證券交易》2013年真題及答案解析”，同學(xué)們?cè)趶?fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試的時(shí)候，歷年真題也是必不可少哦，預(yù)祝所有考生都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試！
一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券
D.交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶(hù)內(nèi)可交易余額
2在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
3在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A.時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
4以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
5客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)信用證券帳戶(hù)
D.融資融券擔(dān)保品證明
6深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A.客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)
B.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)
C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
8上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B.主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
9根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。
A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。
B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。
C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。
11滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
12中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過(guò)
D.罰款
13上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
14以下尚未公開(kāi)的信息中，( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
15在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。
A.分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B.包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
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