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關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的發(fā)布說明
為貫徹落實證監(jiān)會并購重組審核分道制的有關(guān)安排，同時為促進證券公司提升上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》(以下簡稱“《指引》”)相關(guān)要求，協(xié)會組織實施了2015年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價。
財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是根據(jù)財務(wù)顧問的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過計算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值，最終確定財務(wù)顧問類別。根據(jù)《指引》要求，評價遵循的主要原則包括：一是根據(jù)《指引》第二十六條，本年度評價期為2014年5月1日至2015年4月30日。財務(wù)顧問在2015年5月1日以后被采取的行政處罰措施和監(jiān)管措施將在下一年度評價中體現(xiàn)[1]。二是評價涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時間段為2014年1月1日至2014年12月31日，以經(jīng)審計報表及證監(jiān)會核準(zhǔn)信息為準(zhǔn)。其中項目數(shù)以2014年1月1日至2014年12月31日證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部核準(zhǔn)的發(fā)行股份購買資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組以及吸收合并項
[1]截至目前有：2015年7月22日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對中國民族證券有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)活動、暫停核準(zhǔn)業(yè)務(wù)申請以及譴責(zé)的行政監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書2015〔48〕)。2015年11月4日，中國證監(jiān)會對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書2015〔77〕、〔78〕、〔79〕號)。2015年8月24日，海通證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、方正證券股份有限公司因涉嫌違法違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。
目為準(zhǔn)，財務(wù)顧問在評價期內(nèi)沒有上市公司并購重組項目獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)的為C類。三是項目數(shù)統(tǒng)計以證監(jiān)會核準(zhǔn)文件為依據(jù)，即按照核準(zhǔn)文件上抄送的證券公司計入項目數(shù)。四是對于同時涉及購買、出售資產(chǎn)的項目，以二者交易價格孰高原則計算交易金額。五是配套融資金額均不計入交易金額。
今年為協(xié)會第三次組織實施此類專業(yè)評價工作，協(xié)會根據(jù)《指引》完成了材料審閱、數(shù)據(jù)復(fù)核、指標(biāo)得分計算和復(fù)議等工作。9月18日，協(xié)會組織召開2015年度財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作會議，來自證券行業(yè)、證監(jiān)會、行業(yè)自律組織的專家對財務(wù)顧問類別劃分方式進行了討論，并對進一步完善財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價評價指標(biāo)和工作機制提出了建議。
根據(jù)證監(jiān)會《并購重組分道制實施情況評估工作方案》，協(xié)會制定了《關(guān)于財務(wù)顧問并購重組執(zhí)業(yè)能力評價的評估工作方案》，于2015年8月18日向78家參與財務(wù)顧問并購重組執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價的證券公司發(fā)放了評估問卷。根據(jù)問卷反饋情況及評價中專家提出的建議，協(xié)會已形成評估報告。今后，協(xié)會將根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，進一步完善評價指標(biāo)及評價機制，積極推動證券公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展。
中國證券業(yè)協(xié)會
2015年11月11日
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