2015年第四次證券從業(yè)資格統(tǒng)考將于11月舉行，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道的證券交易一門推出了章節(jié)測(cè)試、模擬沖刺等復(fù)習(xí)內(nèi)容，本文“2015年證券從業(yè)考試《證券交易》第六章測(cè)試題及答案”對(duì)您的復(fù)習(xí)備考過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，幫助考生全面提升備考效果，考生可根據(jù)個(gè)人實(shí)際情況，選擇適合自身特點(diǎn)的復(fù)習(xí)資料!
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一、單項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理
B.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案
2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
3.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.5億
4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有( )。
A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券
C.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
5.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。
A.股東大會(huì)--董事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)
B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
C.董事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
D.監(jiān)事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
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