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人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)考研專業(yè)課內(nèi)部筆記
第十五章 現(xiàn)代資本主義國(guó)家的宏觀調(diào)控
[學(xué)習(xí)目的與要求]
第二次世界大戰(zhàn)后興起的第三次科技革命，極大地促進(jìn)了資本主義社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，并導(dǎo)致私人壟斷資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家壟斷資本主義。國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生，一方面將資本主義的基本矛盾推向一個(gè)更高的階段;另一方面，也使資本主義的發(fā)展出現(xiàn)了許多新的特點(diǎn)。本章分析國(guó)家壟斷資本主義迅速發(fā)展的原因、基本形式;資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié);主要基本點(diǎn)如下：
國(guó)家壟斷資本主義含義。
國(guó)家壟斷資本主義迅速發(fā)展的原因。
國(guó)家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)。
[學(xué)習(xí)內(nèi)容提要]
一、國(guó)家壟斷資本主義迅速發(fā)展
1、國(guó)家壟斷資本主義的迅速發(fā)展
(1)國(guó)家壟斷資本主義
國(guó)家壟斷資本主義是私人壟斷資本同資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)相互結(jié)合的一種壟斷資本主義。私人壟斷發(fā)展為國(guó)家壟斷，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力矛盾運(yùn)動(dòng)的必然結(jié)果。
(2)國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生
資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到壟斷階段后，社會(huì)生產(chǎn)力獲得較快發(fā)展。在現(xiàn)代科技革命的推動(dòng)下，資本主義生產(chǎn)社會(huì)化程度空前提高。為適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的要求，壟斷資本主義在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)對(duì)生產(chǎn)關(guān)系做了進(jìn)一步調(diào)整，以承認(rèn)生產(chǎn)力的社會(huì)性質(zhì)，通過(guò)私人壟斷資本同資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)相結(jié)合，通過(guò)強(qiáng)化和擴(kuò)大國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能，促使國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行經(jīng)常的、廣泛的干預(yù)和調(diào)節(jié)，形成了國(guó)家壟斷資本主義。國(guó)家壟斷資本主義早在壟斷資本主義形成初期就已出現(xiàn)，但很不穩(wěn)定。第二次世界大戰(zhàn)后得到迅速發(fā)展，成為戰(zhàn)后壟斷資本主義的一個(gè)顯著特征。
(3)第二次世界大戰(zhàn)后國(guó)家壟斷資本主義迅速發(fā)展的原因
第一，第三次科技革命的巨大推動(dòng)，使資本主義社會(huì)生產(chǎn)力得到了空前提高，資本主義基本矛盾尖銳化。第二次世界大戰(zhàn)后，出現(xiàn)了以原子能利用、電子計(jì)算機(jī)技術(shù)等為標(biāo)志的第三次科技革命?？茖W(xué)理論的不斷突破及其在生產(chǎn)技術(shù)上的迅速擴(kuò)展，使一系列新興的工業(yè)部門，如高分子合成工業(yè)、原子能工業(yè)、半導(dǎo)體工業(yè)、宇航工業(yè)等相繼建立，對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響，促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，使資本主義社會(huì)生產(chǎn)力達(dá)到了規(guī)?？涨暗某潭取ＹY本主義生產(chǎn)力的空前提高，也導(dǎo)致資本主義的基本矛盾尖銳化，私人壟斷資本已無(wú)力駕馭高度社會(huì)化生產(chǎn)力的發(fā)展，不得不借助于國(guó)家政權(quán)的力量，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行干預(yù)，以緩和各種激化的矛盾。
第二，規(guī)模巨大企業(yè)的出現(xiàn)，要求國(guó)家壟斷資本參與。一方面，資本主義信用制度的大發(fā)展，特別是股份經(jīng)濟(jì)的巨大發(fā)展，推動(dòng)了資本主義大型企業(yè)的創(chuàng)建，大型企業(yè)與新生產(chǎn)力之間形成了相互促進(jìn)的合力;另一方面，許多新興產(chǎn)業(yè)，如航空航天、大型計(jì)算機(jī)、海洋工程、基因工程等，規(guī)模大、技術(shù)水平高，要求資本、人力集中。企業(yè)規(guī)模大、技術(shù)要求高，使許多經(jīng)濟(jì)部門和企業(yè)的建立，不得不依靠國(guó)家的直接投資和幫助。同時(shí)，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，投資和經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)也在增長(zhǎng)，特別是那些具有外部效應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施投資，不僅投資多、風(fēng)險(xiǎn)大，而且建設(shè)周期長(zhǎng)、利潤(rùn)小，私人壟斷資本無(wú)力承擔(dān)或不愿承擔(dān)，需要國(guó)家壟斷資本承擔(dān)。
第三，生產(chǎn)社會(huì)化的高度發(fā)展和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，需要國(guó)家在維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、協(xié)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面發(fā)揮重要作用。社會(huì)化生產(chǎn)的高度發(fā)展，要求社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)方面保持恰當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系。但是，市場(chǎng)機(jī)制并不像某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所贊美的那樣完美，它不僅在生態(tài)保護(hù)、公共產(chǎn)品提供等方面失效，而且不能解決宏觀經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)平衡的問(wèn)題，這就需要借助國(guó)家政權(quán)的力量，在全社會(huì)范圍內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行統(tǒng)一的組織和協(xié)調(diào)。不僅如此，新的科技革命還加快了經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的傾向，國(guó)與國(guó)之間的交往日益頻繁，聯(lián)系更加緊密，但是斗爭(zhēng)也更加激烈，尤其是爭(zhēng)奪世界市場(chǎng)的斗爭(zhēng)極為尖銳。在這種情況下，一方面私人壟斷資本往往要求國(guó)家出面為其提供援助;另一方面，需要國(guó)家出面協(xié)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，建立新的世界經(jīng)濟(jì)秩序。
2、國(guó)家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)
(1)國(guó)家壟斷資本主義的基本形式
第一，國(guó)有壟斷資本(國(guó)有企業(yè))。國(guó)有壟斷資本(國(guó)有企業(yè))，是指資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家直接投資興辦或國(guó)家收購(gòu)原來(lái)屬于私人所有的企業(yè)而形成的從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的、由國(guó)家直接掌握和運(yùn)用的壟斷資本。
資本主義國(guó)有企業(yè)的形成途徑主要有三種：①國(guó)家通過(guò)財(cái)政撥款直接投資興辦國(guó)有企業(yè);②通過(guò)實(shí)行國(guó)有化政策，即國(guó)家通過(guò)高價(jià)收買，把私人企業(yè)收歸國(guó)有;③提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)。
第二，國(guó)私共有壟斷資本。國(guó)私共有壟斷資本是指國(guó)有壟斷資本和私人壟斷資本共同興辦的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有壟斷資本和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)的資本結(jié)合。
國(guó)私共有壟斷資本的產(chǎn)生，一是通過(guò)國(guó)家購(gòu)買私人壟斷企業(yè)的部分股票;二是私人壟斷資本購(gòu)買國(guó)有企業(yè)的部分股票;三是國(guó)家與私人壟斷資本聯(lián)合投資興辦新的企業(yè)。
(2)國(guó)家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)
國(guó)家壟斷資本主義不管采取什么形式，其實(shí)質(zhì)都是一樣的，即維護(hù)壟斷資本的統(tǒng)治和壟斷集團(tuán)的高額利潤(rùn)。因?yàn)椋旱谝?，?guó)家壟斷資本主義是在私人壟斷資本的基礎(chǔ)上形成的，私人壟斷仍然是當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，國(guó)家作為上層建筑，是要維護(hù)私人壟斷資本統(tǒng)治的利益，政府的政策，最終都要服從金融寡頭的利益。
第二，國(guó)家作為經(jīng)濟(jì)實(shí)體，和私人壟斷資本相互滲透，互相結(jié)合，已經(jīng)成為資本主義社會(huì)再生產(chǎn)得以順利進(jìn)行和實(shí)現(xiàn)私人壟斷利潤(rùn)的條件。
3、資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)
(1)資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)的主要目標(biāo)
資本主義各國(guó)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)和調(diào)節(jié)，一般是要實(shí)現(xiàn)以下四大目標(biāo)，即：充分就業(yè)、價(jià)格穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡。
(2)資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)的主要內(nèi)容
資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)的主要內(nèi)容：一是規(guī)范微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為，規(guī)范市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng);二是調(diào)節(jié)國(guó)民收入的分配，協(xié)調(diào)資產(chǎn)階級(jí)各集團(tuán)間的經(jīng)濟(jì)利益;三是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的充分利用。
(3)資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)的主要方式
資本主義國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本方式有兩種：一種是作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的組成部分，通過(guò)國(guó)有企業(yè)和國(guó)私共有企業(yè)占有的資本，以數(shù)目巨大的商品供應(yīng)者和購(gòu)買者的身份進(jìn)行活動(dòng)，直接控制和調(diào)節(jié)資本主義再生產(chǎn)。另一種是通過(guò)財(cái)政政策、貨幣政策、收入政策、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃等政策和手段，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行廣泛的調(diào)節(jié)。
第一，財(cái)政政策。財(cái)政政策是政府為影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所制定的關(guān)于財(cái)政 I作的原則和行為準(zhǔn)則。它綜合運(yùn)用各種財(cái)政性措施對(duì)一定的宏觀經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行控制，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的目標(biāo)。財(cái)政政策包括財(cái)政收入政策和財(cái)政支出政策。
財(cái)政收入政策主要是通過(guò)稅率和稅收結(jié)構(gòu)的調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)的。稅率的變化對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有著重要的影響。稅收結(jié)構(gòu)最重要的是流轉(zhuǎn)稅和所得稅兩大稅種。通過(guò)調(diào)節(jié)稅收結(jié)構(gòu)，可以影響個(gè)人消費(fèi)和企業(yè)投資，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
財(cái)政支出政策的內(nèi)容主要是政府采購(gòu)、政府直接投資或補(bǔ)貼、社會(huì)保障和福利開支等。政府采購(gòu)即政府消費(fèi)，包括政府管理費(fèi)用、國(guó)家工作人員薪金、軍事采購(gòu)等。政府直接投資或補(bǔ)貼包括：一是由政府組織的公共工程基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不以營(yíng)利為目標(biāo)但對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響的項(xiàng)目投資;二是用于宏觀調(diào)控方面的支出，如對(duì)某些行業(yè)的貸款貼息、對(duì)農(nóng)業(yè)的出口補(bǔ)貼等。社會(huì)保障和福利開支包括失業(yè)救濟(jì)金和其它福利金的支出。
第二，貨幣政策。貨幣政策是指國(guó)家為著一定的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)所采取的調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的措施。調(diào)節(jié)的工具包括：法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等。
法定存款準(zhǔn)備金率是貨幣政策工具中作用最猛烈的一種，它是商業(yè)銀行按法定的比率，將其吸收的存款總額的一部分存入中央銀行，充當(dāng)準(zhǔn)備金，存入中央銀行的貨幣與它所吸收的存款總額的比率，稱為法定準(zhǔn)備金率。中央銀行通過(guò)調(diào)整商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金率，控制貨幣供應(yīng)量，以擴(kuò)大或縮減信貸規(guī)模，從而影響經(jīng)濟(jì)變動(dòng)。當(dāng)社會(huì)總需求小于社會(huì)總供給而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯時(shí)，中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率，可增加貨幣供應(yīng)量，降低利息率，從而刺激企業(yè)增加投資，以增加總需求;反之則相反。
再貼現(xiàn)政策，不僅包括再貼現(xiàn)率的調(diào)整，而且包括貼現(xiàn)對(duì)象的選擇。再貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀行向中央銀行借款時(shí)所支付的利息率。中央銀行通過(guò)提高或降低商業(yè)銀行的再貼現(xiàn)率來(lái)控制利息率和貨幣供應(yīng)量。在經(jīng)濟(jì)處于停滯時(shí)，中央銀行采取降低再貼現(xiàn)率的辦法，促使商業(yè)銀行向中央銀行增加借款，增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致利息率下降，刺激企業(yè)增加投資，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)回升;反之則相反。貼現(xiàn)對(duì)象的選擇一方面能起到調(diào)節(jié)總量的作用，另一方面能起到調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)的作用。
公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)是指中央銀行通過(guò)金融市場(chǎng)公開買賣票據(jù)、國(guó)家公債等來(lái)控制貨幣市場(chǎng)，它具有及時(shí)性、主動(dòng)性、靈活性的特點(diǎn)。當(dāng)國(guó)家賣出有價(jià)證券時(shí)，貨幣回籠，貨幣供應(yīng)量減少，商業(yè)銀行的貸款規(guī)模受到抑制;當(dāng)國(guó)家買進(jìn)債券時(shí)，貨幣供應(yīng)量增加，商業(yè)銀行信貸能力增強(qiáng)，利息率降低，刺激企業(yè)投資。
第三，收入政策。收入政策是國(guó)家對(duì)收入分配過(guò)程進(jìn)行宏觀控制的政策措施。它是資產(chǎn)階級(jí)政府對(duì)整個(gè)再生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行調(diào)節(jié)的又一重要手段，其基本內(nèi)容是政府通過(guò)有意識(shí)的措施，調(diào)節(jié)工資、利潤(rùn)和其它收入間的關(guān)系，達(dá)到對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)和調(diào)節(jié)。
資產(chǎn)階級(jí)政府采取收入政策的目的之一是企圖借助對(duì)工資與物價(jià)的管理，克服物價(jià)和工資的螺旋式上升，制止通貨膨脹;收入政策的另一目的是調(diào)節(jié)收入分配。政府對(duì)收入分配的干預(yù)，會(huì)影響國(guó)民收入中積累與消費(fèi)的比例，從而影響到經(jīng)濟(jì)。
第四，經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)行計(jì)劃管理和調(diào)節(jié)，是社會(huì)化大生產(chǎn)的客觀要求。第二次世界大戰(zhàn)以后，它已成為資本主義國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要手段和綜合形式，各主要資本主義國(guó)家普遍運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)劃這一調(diào)節(jié)手段。
資本主義的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃形式多樣，但它們都具有以下共同的特點(diǎn)：①計(jì)劃一般是指導(dǎo)性或參考性的，它對(duì)企業(yè)約束力不強(qiáng);②大多數(shù)計(jì)劃的內(nèi)容一般只規(guī)定籠統(tǒng)的總?cè)蝿?wù)和總指標(biāo)，一般不定具體指標(biāo);③計(jì)劃雖然包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期、中期和長(zhǎng)期計(jì)劃，但重點(diǎn)是面向長(zhǎng)時(shí)期和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的計(jì)劃;④計(jì)劃的實(shí)施不是依靠行政命令，主要是通過(guò)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策，借助財(cái)政、信貸等經(jīng)濟(jì)杠桿，把私人企業(yè)引導(dǎo)到國(guó)家希望的軌道上來(lái)。
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