你還在拖延時(shí)間嗎？2015年證券從業(yè)資格考試將近，同學(xué)們不要被拖延癥打敗，抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)吧。以下”《證券發(fā)行與承銷》2015年證券從業(yè)試題及答案“由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對您有所幫助!
1.主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.證券上市后1個(gè)完整會計(jì)年度
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度
【正確答案】C
【答案解析】本題考查主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間的概念。
2.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于( )成為發(fā)行公司的股東。
A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日
B.轉(zhuǎn)股完成后的次日
C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)
D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)
【正確答案】B
【答案解析】可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成后的次日成為發(fā)行公司的股東。
3.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.10%
B.20%
C.40%
D.50%
【正確答案】C
【答案解析】公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。
4.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近( )內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A.12個(gè)月，16個(gè)月
B.36個(gè)月，36個(gè)月
C.12個(gè)月，12個(gè)月
D.36個(gè)月，12個(gè)月
【正確答案】D
【答案解析】上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
5.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過( )。
A.預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%
B.預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%
C.預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%
D.預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%
【正確答案】D
【答案解析】公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。
1.H股的發(fā)行方式是( )。
A.國際配售
B.公開發(fā)行加國際配售
C.定向發(fā)行
D.公開發(fā)行
【正確答案】B
【答案解析】H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。
2.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
B.配售
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
【正確答案】B
【答案解析】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。
3.內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，對于那些擁有一類或以上證券的發(fā)行人，其上市時(shí)公眾人士持有的證券總數(shù)須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的至少( )。
A.25%
B.20%
C.30%
D.35%
【正確答案】A
【答案解析】內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，對于那些擁有一類或以上證券的發(fā)行人，其上市時(shí)公眾人士持有的證券總數(shù)須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的至少25%。
4.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在( )，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
【正確答案】B
【答案解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。
5.財(cái)務(wù)公司要作為詢價(jià)對象，應(yīng)成立( )年以上，注冊資本不低于( )億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場投資記錄。
A.1，3
B.1，4
C.2，3
D.2，4
【正確答案】C
【答案解析】財(cái)務(wù)公司要作為詢價(jià)對象，應(yīng)成立2年以上，注冊資本不低于3億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場投資記錄。
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