證券從業(yè)資格考試備考期間，同學(xué)們一定要多做習(xí)題哦，比如“2015年證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》單選題習(xí)題，詳情請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
31.設(shè)某股票報價為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
32.我國目前對證券發(fā)行實行的是( )。
A.注冊制
B.核準制
C.通道制
D.審批制
33.( )是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.證券法律業(yè)務(wù)
C.證券合同業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34.中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的( )。
A.運作獨立
B.監(jiān)督獨立
C.代碼獨立
D.指數(shù)獨立
35.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且( )年累計凈利潤不低于( )萬元。
A.3;3000
B.3;5000
C.5;3000
D.5;5000
38.證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
39.證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營業(yè)部
B.證券公司。
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
40.證券公司應(yīng)當有( )名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿( )年的高級管理人員。
A.2;3
B.2;5
C.3;2
參考答案：
31.【解析】答案為B。2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，盈利為3500-3307.5=192.5(元)。
32.【解析】答案為B。核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管機構(gòu)決定的審核制度。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券，必須依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
33.【解析】答案為B。證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
34.【解析】答案為A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”?！八膫€獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。獨立運作是中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。
35.【解析】答案為B。董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
36. 【解析】答案為A?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。
37.【解析】答案為A?！妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》對凈利潤和兩個輔助指標分別作了規(guī)定，要求凈利潤須滿足最近3年連續(xù)盈利，且3年累計凈利潤不低于3000萬元。
38.【解析】答案為B?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條第三款規(guī)定，證券公司解聘合規(guī)負貴人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
39.【解析】答案為D。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
40.【解析】答案為C?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十一條規(guī)定，證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
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